您的位置: 首页 » 法律资料网 » 法律法规 »

中国证券监督管理委员会


关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知

证监发[2007]110号


中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司：
　　为全面贯彻全国金融工作会议精神，进一步推进证券市场基础制度改革，各证券公司按照新《证券法》的要求和综合治理工作安排，全面推进客户交易结算资金第三方存管。作为其中的一项重要配套工作，规范账户管理不仅是全面实现第三方存管的前提，也是提高证券公司投资者管理和服务水平的基础，对于提高证券市场透明度，增强监管工作有效性和落实《反洗钱法》要求具有重要意义。按照“统一安排、分散实施，平稳推进”的原则，现将账户规范工作有关事项通知如下：
　　一、对休眠账户另库存放，激活规范后恢复使用
　　证券市场经过多年发展，沉积了一批账户资产低于交易要求、长期不使用的休眠账户。这些休眠账户不仅挤占证券交易所、登记结算公司和证券公司的系统资源，制约市场运行效率，还直接影响了第三方存管工作的推进。为合理使用系统资源，提高市场运行效率，全面推进第三方存管工作，需要对休眠账户另库存放，妥善处理，即让休眠账户暂时退出交易领域，单独存放管理，待投资者申请使用时，经核实并规范账户后予以激活，激活后恢复使用。
　　（一）登记结算公司应当制定休眠账户的标准和处理办法，规定另库存放的时间期限、具体方式、实施程序和恢复使用的激活流程，并及时向市场公告。另库存放的休眠账户，投资者可按现行做法持本人身份证件办理查询手续；经投资者申请并规范后予以激活，激活后次日应可恢复使用。
　　（二）证券交易所应当根据登记结算公司提交的休眠账户明细资料，在交易系统中做相应的技术处理。休眠账户激活后应及时恢复交易功能。
　　（三）各证监局要督促指导证券公司根据登记结算公司关于休眠账户的标准和处理办法，以及第三方存管的有关要求和工作进度，制定休眠账户另库存放、规范激活后恢复使用的工作方案和具体措施，并将休眠账户另库存放的时间安排及恢复使用的激活方式等内容及时公告。证券公司应当明确告知投资者仍可按照现行做法查询休眠账户信息，并应依法妥善保存休眠账户的客户资料，履行对客户信息的保密义务。
　　二、规范不合格账户，分类解决历史遗留问题
　　合格账户是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰，证券账户与资金账户实名对应，符合账户相关规定的账户。不符合上述条件的账户为不合格账户。通过风险处置、日常监管和第三方存管工作，对历史上存在的不合格账户的规范工作已经取得了较大进展，目前，有必要在此基础上按照明确的要求和标准，彻底解决历史遗留的不合格账户问题。
　　（一）登记结算公司应制定并公布不合格账户的规范办法，规定规范不合格账户的时间期限、具体方式和实施程序。对不合格账户，要求证券公司视不同情况逐步采取限制转托管（转指定）、限制存取款、限制买入等控制措施。对于未按期规范的不合格账户要另库存放，中止交易，完全符合合格账户条件后，方可恢复使用；对于资产余额为零的不合格账户要按有关规定在登记结算公司办理注销手续。
　　（二）证券交易所应该加强对不合格账户的一线监控。对在账户规范期间发生异常交易的不合格账户，应当按规定及时采取限制措施。对未按期规范的不合格账户，应当根据登记结算公司提供的账户明细资料，采取相应技术处理，中止交易；对不合格账户在规范过程中涉及的交易需求，要研究在现行交易规则范围内，提出相应的配套安排，以最大限度降低对市场的影响。
　　（三）各证监局要督促证券公司根据登记结算公司关于不合格账户的处理办法，结合第三方存管的有关要求和工作进度，进一步完善不合格账户规范的具体工作方案。要求证券公司及时公告对不合格账户的规范措施和时间安排等信息。各证券公司应结合自身具体情况，对不合格账户分类处理，逐步采取限制转托管（转指定）、限制存取款、限制买入等措施；对资产余额为零的不合格账户应按照登记结算公司的有关规定办理注销手续；对规范过程中已撤销指定或已转托管的不合格账户信息，应及时报送登记结算公司，统一监控；对未按期完成规范的不合格账户，应另库存放、中止交易，并将账户明细报送登记结算公司和公司所在地证监局；对于中止交易的账户，将严格按照国家有关规定，履行法定程序进行规范，完全符合合格账户条件的可恢复使用。证券公司应依法妥善保存不合格账户的客户资料，履行对客户信息的保密义务。
　　三、严格新开账户管理，防止出现新的不合格账户
　　在解决现有不合格账户问题的同时,要严格新开账户管理,防止出现新增不合格账户。要进一步健全证券账户管理规则，完善资金账户管理办法，建立账户规范管理的长效机制。
　　（一）登记结算公司要加强对证券公司开户代理业务的监督和检查。加大对新开不合格账户责任人的处理力度, 及时采取内部通报、公开谴责，直至暂停、取消开户代理机构相关业务资格等措施。发现新的不合格账户要迅速采取纠正措施，并将有关情况通报相关证监局。
　　（二）证券交易所要加强对证券交易活动的一线监管。对发现的异常交易行为，要及时进行调查，要求相关证券公司予以配合；对调查中发现的新的不合格账户及时采取相应措施，要求证券公司立即予以纠正，并通报登记结算公司和相关证监局。
　　（三）各证监局要定期对证券公司账户开立与使用情况进行抽查核实，督促指导证券公司严把“开户关”。要督促证券公司健全账户开立与复核工作制度和流程，切实履行对投资者身份资料的审核职责，做到投资者证券账户与资金账户实名对应，资料真实准确完整；坚决杜绝接收和使用新的不合格账户，发现不合格账户要及时纠正，并向登记结算公司和相关证监局报告；要求证券公司结合投资者服务工作，完善账户日常管理制度，加强账户管理工作的内部检查，及时向登记结算公司报送证券账户的更新信息，对投资者名称、身份证件号码、联系地址、联系电话等重要信息的日常维护要作为一项常规工作，并至少每三年进行一次全面的核实，核实情况要报告登记结算公司和相关证监局。
　　各证监局要督促指导辖区内证券公司严格按照本通知的要求，结合各公司已确定的第三方存管方案和工作进度，采取切实有效的措施，依法、合规、平稳、准确地开展证券账户和资金账户的规范工作；对休眠账户、不合格账户所涉及的资金账户，要及时采取相应的规范措施，并在公司交易系统和存管银行进行配套处理。对未按要求落实的证券公司，应当视情况依法采取相应的监管措施，严肃追究有关人员责任。我会将把账户规范工作作为下一年度证券公司评价与分类的重要项目，根据工作质量、进度分别予以加分或扣分。请各证监局对辖区各证券公司的相关情况如实进行监管记录和客观评估。
　　特此通知。
　　

二○○七年八月七日


新疆维吾尔自治区畜牧厅


新疆维吾尔自治区草场承包管理办法
新疆维吾尔自治区畜牧厅


1996年6月7日自治区人民政府 新政函【1996】88号文批准1996年7月17日自治区畜牧厅发布施行 新牧草字【1996】34号


第一条 为调动使用草场的单位、集体和个人保护、管理、建设和合理利用草场的积极性，促进畜牧业健康发展，根据《中华人民共和国草原法》及《新疆维吾尔自治区实施＜草原法＞细则》的规定，结合我区实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于全民和集体所有的天然草场、改良草场、人工草场的承包管理。
第三条 各级人民政府要加强对草场承包工作的领导。草场承包合同必须符合国家的有关法律、法规、政策，兼顾国家、集体和个人三者的利益。
第四条 草场承包经营期限一般为五十年，承包经营权受法律保护，任何单位和个人不得侵犯。承包合同签订后，承包方应依法领取草原使用证。
第五条 草场承包方式坚持因地制宜的原则，一般以牧户承包为基本方式，鼓励、支持、发展联户或集体承包方式，禁止利用草场承包合同转包渔利。
第六条 集体所有的草场由集体经济组织或村民委员会发包，承包给牧户或联户；全民所有制单位固定使用的草场可以由单位统一经营，也可以由单位职工承包经营。
第七条 学校、机关、部队、寺院等单位经营畜牧业生产使用的草场，应与草场权属单位签订承包经营合同，并按规定交纳草原使用费。
第八条 已获得跨行政区域放牧草场使用权的，也应实行承包经营。
第九条 为牧民定居所建设的定居草场，只能承包给牧民。
第十条 新增牧户，即原以家庭为主体领取草场使用证后从家庭中分离出来的新牧户，只承包新开发的定居草场，不承包放牧草场，其对原家庭承包的天然放牧草场具有共同使用的权利；如集体留有机动草场的，也可以从机动草场中适当调剂解决。
第十一条 由国家投资兴建或集体投资兴建的草场设施，包括围栏、棚圈、住房等，应在承包合同中规定由承包经营者有偿使用；由国家补助、牧民自建的草场设施，根据国家补助比例、使用年限和完好性等情况，可以作价归牧民所有。
第十二条 划分草场承包面积时，以村为单位，综合人口、牲畜数量、草场等级、放牧习惯等因素，提出合理的户均承包面积，经村委会讨论通过后实施。
第十三条 草场承包经营合同范本由自治区畜牧行政主管部门统一印制。合同应包括以下主要内容：
（一）双方当事人；
（二）承包经营草场面积、期限；
（三）承包费用；
（四）交纳承包费用的额度、期限、方式；
（五）双方的权利、义务；
（六）违约责任。
草场承包经营合同应向草原监理机构备案。
第十四条 鼓励牧民承包边远、干旱、缺水和严重退化草场。具体办法由县、乡、场规定。
第十五条 草场承包时，应充分考虑牧民生活和放牧习惯，原则上地块要相对集中、搭配合理，有利于牧民间的协作经营和建议。
第十六条 草场承包时，要全面规划，统筹安排，留出牧道、饮水点、药浴池、配种站、机井等周围的公用草场，由村委会统一管理使用。
第十七条 承包经营者可以在其承包经营的草场上种植饲料和建设有利于生产和生活的设施，所获得的经济收益归承包者所有。
第十八条 在承包期内，承包户人口、牲畜增减，不予调整草场面积。
第十九条 发包方依法有权对草场进行统一规划、保护和建设，对承包方的生产经营活动进行检查、监督，并有义务在其职责范围内为承包方提供服务，解决生产经营活动中的困难，进行生产协作，遇到灾害时负责临时调剂使用草场。
第二十条 承包草场的集体和个人有依法使用草场从事畜牧业生产的经营自主权，有接受国家资助、按规定投资建设草场的权利。经营权可以依法继承。
第二十一条 承包方应接受发包方和草原监理机构的监督，服从统一规划，以草定畜，合理使用保护草场，保护国家公共设施，并按国家和自治区有关规定，交纳草原使用费。
第二十二条 发生下列情况之一的，允许变更或解除承包合同：
（一）订立合同所依据的国家法律、法规、政策发生重大变化而严重影响一方利益的；
（二）承包草场及所属资源被国家征用或调整的；
（三）由于重大自然灾害、自然条件变化等不可抗拒的因素致使合同无法履行的；
（四）由于承包方迁移外地或从事其他行业等原因，使合同失去履行条件的；
（五）当事人一方违约使合同无法履行或无必要履行的；
（六）对草场实行掠夺经营或因超载放牧造成草场沙化、退化，限期内仍不进行治理的。
第二十三条 双方因承包合同发生争议时，当事人应协商解决，协商不成的，可以向草原监理机构申请调解，或向人民法院提起诉讼。
第二十四条 本办法适用中的具体问题由自治区畜牧行政主管部门解释。
第二十五条 本办法自批准发布之日起施行。



1996年7月17日