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　　［内容提要］姓名权是公民的一项重要的人身权利。随着社会经济的发展和文化的进步,姓名权方面的纠纷不断增多,其重要性也将不断凸显。由于我国目前民事立法中有关姓名变更权的规定过于简单，公安机关在日常户籍管理中因公民申请变更姓名而与之发生的法律冲突日益增多。因此，亟待加强姓名权的立法，依法规制和保护公民的姓名变更权，以全面维护公民的合法权利和社会的正常秩序。
　　
　　自然人是否有权任意变更其姓名，是一个属于公法范畴的问题。但同时，姓名的取得和变更又是公民的一项重要私权，应受私法的调整。笔者认为，在私法已对姓名变更权予以肯定的情况下，亦可以从公共管理的角度出发，对公民行使姓名变更权作出一定限制，但限制应当遵循合法与合理的原则。坚持合法的前提即意味着对姓名变更权的限制应当有立法规定，这一立法必须公开透明；坚持合理性原则则表明，公民的权利和自由应当得到最大限度的尊重和保障，任何限制权利的规定都应当有合理的立足点。

　　一、姓名变更的原因及种类

　 由于经济的、社会的、文化的以及伦理道德等诸多因素的影响，加上个人的喜好不同，现实生活中更名改姓的现象已经很平常。

　　在当今社会中，具有完全民事行为能力的人可以自主决定更名改姓，但其原因是多方面的：

　　一是由于社会生活的需要，为了方便生活、学习、工作而变更姓名，如一个在单位上班，叫同一个名字的人有三四个，很是不便，为此，而变更原来的姓名；

　　二是基于认祖归宗，如本人或者其长辈原来被异姓人收养而改姓，现在又想认祖归宗而改回原姓；

　　三是由于迷信，认为自己的姓或者名不好听、不吉利，意图通过更名改姓给自己带来好运；

　　四是通过更名改姓过到一种非正当的目的，如通过更名改姓逃避法律的制裁。

　　对于无民事行为能力或者限制民事行为能力的未成人来说，其更名改姓原因大多基于父母，特别是由于离婚而引起的未成年子女更名改姓更是与日俱增：

　　一是出于生活学习的需要。现实生活中，为孩子起单字名的现象越来越多，未成年人同名同姓的现象十分严重，为了有利于孩子的生活、学习以及将来的工作，而为未成年子女变更姓名；

　　二是为了维护家庭生活的需要。现实生活中，离异的双亲往往会选择再婚，特别是母亲一方带未成年子女再婚，往往会造成一家三姓，当继父在社会生活或者孩子在学校中被不知情的邻居、同学或者老师问到为什么时，会处于十分尴尬的境地；

　　三是出于报复心理。有的女当事人认为前夫传宗接代思想严重，所以要给小孩更改姓名，让他家“断子绝孙”，仿佛更改子女姓名之后，子女与另一方的关系就不复存在了；有的男当事人原是“招女婿”到女方家落户的，子女原是随母姓，离婚后孩子判归自己抚养，便将孩子变更随父随了，让女方家原想通过招女婿，续“香烟后代”的理想破灭；

　　四是寻求心理平衡。有的因为对方有过错而离婚，无过错一方因为心理失衡，便随意变更子女姓名；

　　五是由于被收养。未成年子女被依法收养，未成年子女与送养人之间的父母子女关系依法解除，而与收养人之间建立了父母子女关系。收养人基于收养而变未成年子女的姓名；

　　六是非婚生子女被生父认领。由于非婚生子女的特殊性，一般来讲，出生后会随母亲姓氏，在不知其生父的情况下，可能不存在被认领问题，而在其生父认领时也会存在为其更名改姓的问题。

　　二、姓名权变更存在的问题

　　我国民事基本法关于姓名变更权立法的缺漏和滞后，在实践中所引起的后果是严重的，已经反映出如下三方面的问题：

（一） 引起权利的滥用

　　一些人认为，既然姓名权是公民的基本人格权，法律对如何变更姓名又无明文限制，怎么改名当然就可以依自己的意志决定，外界无权干涉，公安机关对于改名申请应当核准而不得拒绝。然而在实际生活中，一个人的姓名是与其所进行的经济或其他社会活动联系在一起的，特别是18周岁以上的成年公民，改名往往会对其原有社会关系产生较大影响，如婚姻家庭关系、人事档案、银行账户、信用证存储信息、房屋产权、医疗保险、人寿保险等，都要做相应更改。更严重的是，一些为了逃债而改名的人改名后，会给债权人债权的实现带来极大不便，一些为了逃避刑罚制裁而改名的人改名后，则会给公安机关的侦查工作带来极大障碍。所以，从便于公安户籍管理，维护社会秩序稳定的角度看，应对更名权进行合理规制。

?????（二）造成权力的错位

????公民姓名变更问题不仅涉及公民的民事权利，也与公安机关户籍管理密切相关。民事法律对姓名变更的“规定”长时间缺位，给作为户籍管理主管机关的公安机关带来很大的影响，致使公安机关无法“依照规定”为申请公民办理姓名变更手续。为有效实施行政管理，解决姓名变更的法律规定缺漏问题，公安部和各地公安机关在实践中都相继出台了一些内部规范性文件，对变更姓名行为进行规制。然而，从法律的角度分析，这些规定都不属于《立法法》上所述的“立法”行为。因此，公安部和各地公安机关对姓名更改权进行限制的规定属于“立法上的错位”，对外当属无效。同时，姓名变更权是公民的基本民事权利之一，对于基本权利的限制一般应由法律加以规定。即使是考虑到我国法制进程的具体情况，至少也应当由行政法规加以规定。公安机关作为国家的户籍管理主管机关对公民姓名变更进行限制，在执法中有公权力过度扩张之嫌。

????（三）自由裁量的失准

　　由于公安机关对是否同意变更姓名的把握依据的是公安机关内部的规范，因此，事实上公安机关对姓名变更享有绝对的自由裁量权，是否允许变更姓名完全由公安机关掌控。如果公民姓名中有生僻字，在公安机关户籍管理计算机信息录入时发生障碍，公安机关会极力劝导相关公民变更其名字，即使当事人没有提出变更姓名的请求。而对于户籍登录中没有录入障碍的当事人要求变更姓名的，一般均须具备“特殊情形”，如妇女去掉夫姓、僧道人员还俗、姓名含有冷僻字的、谐音不符合公序良俗以及收养关系成立或解除等。至于没有特殊的申请理由要求变更姓名的，公安机关均从严控制，一般不予同意变更。所以法律上虽然规定了行政诉讼的救济方式，但由于公安机关的强势地位，地方法院在审理姓名权变更的行政争议案件中一般都出于维护稳定的大局，优先考虑维护公安机关的权威，致使行政救济途径对当事人而言徒有形式。

　　三、完善姓名权变更制度

财政部


关于印发《财政部代理发行2013年地方政府债券招标发行规则》的通知

财库[2013]64号　

　　

各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅（局），2012-2014年记账式国债承销团成员，中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限责任公司，上海证券交易所，深圳证券交易所：

　　为规范代理发行2013年地方政府债券招标发行工作，财政部制定了《财政部代理发行2013年地方政府债券招标发行规则》，现予以公布，请遵照执行。

　　附件：财政部代理发行2013年地方政府债券招标发行规则



　　中华人民共和国财政部　　　　　　　　　　　　　　　

　　2013年5月24日



附件：

财政部代理发行2013年地方政府债券招标发行规则

　　为规范财政部代理发行地方政府债券发行程序，根据有关法律法规，制定本规则。

　　第一条 2013年地方政府债券（以下简称地方债）通过“财政部国债发行招投标系统”（以下简称招标系统）面向2012-2014年记账式国债承销团成员（以下简称承销团成员）招标发行，采用单一价格招标方式，招标标的为利率。全场最高中标利率为当期地方债票面利率，各中标承销团成员按面值承销。招标时间为招标日上午9:50至10:30。

　　第二条 投标限定。

　　（一）投标标位限定。投标标位变动幅度为0.01%。每一承销团成员最高、最低标位差为30个标位，无需连续投标。投标标位区间为招标日前1至5个工作日（含第1和第5个工作日）待偿期为3年或5年的国债收益率算数平均值上下各浮动15%（四舍五入计算到0.01%）。

　　（二）投标量和承销量限定。

　　最高投标量。承销团甲、乙类成员最高投标限额分别为当期地方债招标额的30%、10%。

　　最低投标、承销义务。承销团甲、乙类成员最低投标量为当期地方债招标额的4%、1%；承销团甲、乙类成员最低承销额为当期地方债招标额的1%、0.2%。

　　单一标位投标量。单一标位最低投标限额为0.2亿元，投标量变动幅度为0.1亿元的整数倍，最高投标限额为30亿元。

　　上述比例均计算至0.1亿元，0.1亿元以下4舍5入。

　　第三条 中标原则。

　　（一）中标募入顺序。按照低利率优先的原则对投标逐笔募入，直到募满招标额或将全部投标募完为止。

　　（二）最高中标利率标位中标分配顺序。以各承销团成员在最高中标利率标位投标量为权数平均分配，最小中标单位为0.1亿元，分配后仍有尾数时，按投标时间优先原则分配。

　　第四条 债权登记和托管。

　　（一）在招标结束后15分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制“债权托管申请书”，在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称国债登记公司），中国证券登记结算有限责任公司(以下简称证券登记公司)上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在国债登记公司托管。

　　（二）券种注册和承销额度注册。国债登记公司，证券登记公司上海、深圳分公司根据招标结果办理券种注册，根据各中标承销团成员选择的债券托管数据为各中标机构办理承销额度注册。

　　（三）如多个省（自治区、直辖市、计划单列市）地方债合并招标发行，招投标和债权托管选择结束后，财政部将通知各中标承销团成员向各省（自治区、直辖市、计划单列市）应缴发行款数额。

　　（四）地方债债权确立实行见款付券方式。承销团成员不晚于缴款日将发行款缴入国家金库XX省（自治区、直辖市、计划单列市）分库。地方财政部门于债权登记日（即缴款日次一个工作日）中午12：00前，将发行款入库情况告知财政部（国库司）。如地方财政部门在发行款缴款截止日期前未足额收到中标承销团成员应缴发行款，财政部（国库司）将不晚于债权登记日15:00通知国债登记公司。国债登记公司办理债权登记和托管时对地方财政部门未收到发行款的相应债权暂不办理债权登记和托管；对涉及证券登记公司上海、深圳分公司分托管的部分，国债登记公司应不晚于债权登记日16:00书面通知证券登记公司上海、深圳分公司，后者办理债权登记和托管时对地方财政部门未收到发行款的相应债权暂不办理债权登记和托管。对于未办理债权确认的部分，财政部根据地方财政部门发行款收到情况另行通知国债登记公司处理。国债登记公司如在债权登记日15:00前未收到财政部关于不办理全部或部分债权登记的通知，证券登记公司上海分公司、深圳分公司未在债权登记日16:00前收到国债登记公司关于不办理全部或部分分托管债权的通知，即办理全部债权登记和托管手续。

　　第五条 应急处理。招标系统客户端出现技术问题，承销团成员可以将内容齐全的“财政部代理发行2013年地方政府债券应急投标书”或“财政部代理发行2013年地方政府债券债权托管应急申请书”(格式见附件)传真至国债登记公司，委托国债登记公司代为投标或托管债权。

　　（一）承销团成员如需进行应急投标（或债权托管），应及时通过拨打招标室电话向财政部招标人员报告。

　　（二）应急时间以国债登记公司收到应急投标书（或债权托管应急申请书）的时间为准。应急投标截止时间为当期地方债投标截止时间，债权托管应急申请截止时间为当期地方债债权托管截止时间。

　　（三）应急投标书（或债权托管应急申请书）录入招标系统后，申请应急的承销团成员将无法通过招标系统投标（或托管债权）。应急投标书（或债权托管应急申请书）录入招标系统前，该承销团成员仍可通过招标系统投标或托管债权。

　　（四）如承销团成员既通过招标系统投标（或托管债权），又进行应急投标（或债权托管），或进行多次应急投标（或债权托管），以最后一次有效投标（或债权托管）为准；如承销团成员应急投标（或债权托管）内容与通过招标系统投标（或托管债权）的内容一致，不做应急处理。

　　（五）除财政部通知延长应急投标时间外，晚于投标截止时间的应急投标为无效投标。

　　（六）国债登记公司确认招标时间内其负责维护的招标系统或通讯主干线运行出现问题时，财政部将通过中债发行业务短信平台（010-88170678）和“gz01@mof.gov.cn”电子邮箱，通知经报备的承销团成员常规联系人、投标操作人，延长招标应急投标时间至投标截止时间后半小时。通知内容为“[招标室通知] 201X年X月X日地方债招标应急投标时间延长半小时”。

　　第六条 分销。地方债分销，是指在规定的分销期内，中标承销团成员将中标的全部或部分地方债债权额度转让给非国债承销团成员的行为。

　　（一）分销方式。地方债采取场内挂牌、场外签订分销合同等方式分销。具体分销方式以当期发行文件规定为准。

　　（二）分销对象。地方债分销对象为在国债登记公司开立债券账户及在证券登记公司开立股票和基金账户的各类投资者。国债承销团成员间不得分销。非国债承销团成员通过分销获得的地方债债权额度，在分销期内不得转让。

　　（三）分销价格。国债承销团成员根据市场情况自定价格分销。

　　第七条 其它。

　　（一）成员在2013年地方债发行投标中，未达到最低投标量或最低承销量的情况累计达到4次的，将不得继续参与2013年地方债发行招投标。承销团成员承销2013年地方债情况，将作为记账式国债承销团考核的重要参考。

　　（二）执行中如有变动，以当期地方债发行文件为准。

　　（三）本规则自发布之日起施行，有效期截至2013年12月31日。

　　附1:财政部代理发行2013年地方政府债券应急投标书

　　附2:财政部代理发行2013年地方政府债券债权托管应急申请书


附件下载:

财政部代理发行2013年地方政府债券招标发行规则.doc

http://gks.mof.gov.cn/redianzhuanti/guozaiguanli/gzglzcfg/201306/P020130603539806163189.doc