关于矿产资源勘查登记、开采登记有关规定的通知
地矿部
关于矿产资源勘查登记、开采登记有关规定的通知
1998年4月10日，地矿部
各省、自治区、直辖市地质矿产厅（局），海南环境资源厅：
1998年2月12日国务院发布了《矿产资源勘查区块登记管理办法》
（国务院第240号令）和《矿产资源开采登记管理办法》（国务院第241
号令），为认真贯彻实施国务院第240号令和第241号令，规范、指导全
国矿产资源勘查登记、开采登记管理工作，部制定了《矿产资源勘查登记有关
规定》和《矿产资源开采登记有关规定》。现下发你们，请认真组织实施，执
行中出现的问题随时与部沟通。
附件：1、矿产资源勘查登记有关规定
2、矿产资源开采登记有关规定
中华人民共和国国土资源部
一九九八年四月七日
附件1：
矿产资源勘查登记有关规定
一、矿产资源勘查登记有关问题的说明
（一）申请登记资料要求
1．申请登记书及区块范围图
申请登记书应使用国务院地质矿产主管部门统一制定的格式，并按照填表
要求填写。申请登记书填报一式三份，若申请登记范围跨省（区、市）的，则
按所跨省（区、市）数增加相应份数，申请登记书其它附件一式一份。
探矿权申请应附探矿权申请登记区块范围图，并标明拐点经纬度坐标。附
图基础图件样式由登记管理机关提供。
2、勘查单位的资格证书
提交的地质勘查单位资格证书应当是国务院地质矿产主管部门或各省（
区、市）地质矿产主管部门颁发的地质勘查单位资格证书。勘查资格证书的业
务范围应与本次探矿权申请业务范围相符。
3、勘查计划、合同或委托及资金的证明文件
（1）国家出资勘查的，提交国家下达的具有资金保证的地质勘查工作计
划任务书；其它勘查工作计划需附具有资金保证的证明文件；
（2）探矿权申请人与地质勘查实施单位不是同一主体的，需提交勘查合
同，同时附银行出据的资金证明；
（3）委托他人申请探矿权的，应提交出资人的勘查委托书和银行出据的
资金证明；
（4）用自有资金下达的地质勘查工作计划，需附银行出据的资金证明。
4、勘查工作实施方案及其附件
指与完成勘查工作任务相符的勘查工作任务设计书及其工程布置图等附
件。
5、申请登记所必须的其他文件资料
（1）申请国家出资勘查并已探明矿产地的探矿权，或转让由国家出资勘
查的探矿权，应提交由国务院地质矿产主管部门对探矿权评估结果确认的文
件，以及对探矿权价款处置方式的批准文件；
（2）外商投资企业（包括三资企业）申请勘查，是独资、合资企业的，
应提交企业法人营业执照；合作勘查的，应提交合作合同；
（3）交通位置图。
（二）勘查申请应审查的主要内容
登记管理机关审查时，应重点审查以下几方面内容：
1、申请范围内是否有其它申请人先递交了申请书；
2、申请登记书的填写是否符合填表说明要求，附件是否齐全，提交的申
请登记资料是否符合要求；
3、申请登记的区块范围是否超出允许登记的最大范围，且为连续区块范
围；
4、申请登记区块范围是否设置探矿权或采矿权；
5、申请国家出资勘查并已形成矿产地探矿权的，是否对探矿权价款进行
了评估，评估结果是否已经国务院地质矿产主管部门确认，探矿权价款的处置
方式是否已经有关部门批准；
6、申请人在提交申请之日前90日内，是否注销过申请区块范围内的探
矿权；
7、申请人在提交申请之日前6个月内，是否受到被吊销勘查许证的处
罚。
（三）审批表中审查人意见的填写
1、填写申请登记项目的基本事项
（1）申请登记资料是否符合要求；
（2）申请区块范围的大小及是否已设置其他矿业权；
（3）勘查单位是否具备勘查资格；
（4）应缴纳的探矿权使用费及说明；
（5）探矿权价款处置方式说明。
2、填写拟批准勘查许可证的内容
（1）探矿权人；
（2）探矿权人地址；
（3）勘查项目名称；
（4）地理位置；
（5）图幅号；
（6）批准范围内基本区块数、勘查面积；
（7）有效期；
（8）勘查单位。
第（1）、（2）、（3）、（4）、（8）项的内容的填写，可按探矿
权申请登记书上相应的栏目填写。
第（5）项图幅号应填写拟批准的勘查区块范围所处1／5万地形图的国
家标准图幅号。
第（6）项批准范围内基本单位区块数，应填写拟批准的基本单位区块
数，不足一个基本单位区块的，折算为基本单位区块，保留小数点后两位。勘
查面积应以平方公里为单位，保留小数点后一位。
第（7）项只填写拟批准的年限。许可证上的有效期起始日期以签发日期
为准。
3、不同意登记的，应说明理由。
（四）备案要求
各登记管理机关自发证之日起10日内，完成下列工作：
1、国务院地质矿产主管部门发放勘查许可证后，向勘查项目所在地的有
关省（区、市）登记管理机关发：
（1）探矿权申请登记书一份（不含附件）；
（2）颁发矿产资源勘查许可证通知。
省（区、市）登记管理机关向勘查项目所在地的有关地（市）、县级人民
政府负责地质矿产管理工作的部门转发颁发矿产资源勘查许可证通知。
2、省（区、市）登记管理机关发放勘查许可证后，向国务院地质矿产主
管部门及勘查项目所在地的有关地（市）、县级人民政府负责地质矿产管理工
作的部门发：
颁发矿产资源勘查许可证通知。
3、以下资料留发证机关存档：
（1）探矿权申请登记书一份；
（2）探矿权申请登记书全套附件一份；
（3）矿产资源勘查许可证备案卡片。
（五）变更、延续、保留探矿权登记程序
探矿权变更、延续、保留登记程序比照勘查登记程序执行。在颁发新的勘
查许可证的同时，收回原勘查许可证。
（六）登记范围的核定
在勘查、采矿登记管理信息系统全国联网运行前，各登记管理机关在审查
发证时，基层地质矿产管理机关应协助登记机关审查探矿权申请范围是否已设
立其他矿业权。
（七）地质调查项目登记规定
申请地质调查的应填写地质调查申请登记书，并附地质调查项目申请登记
区块范围图。调查项目的区块范围是领海及中国管辖的其他海域、跨省（区、
市）的，应向国务院地质矿产主管部门申请，并办理地质调查项目审核备案登
记，申请其它地质调查项目到项目所在地的省级登记管理机关审核备案登记，
领取地质调查证。地质调查证工作面积不限，不具排它性，无须缴纳探矿权使
用费。持证人不享受探矿权人的权利。
（八）勘查许可证、地质调查证、申请登记书及印章
自《矿产资源勘查区块登记管理办法》颁布之日起，全国统一使用国务院
地质矿产主管部门印制的矿产资源勘查许可证、地质调查证及由国务院地质矿
产主管部门制定格式的探矿权申请登记书、探矿权变更、延续、保留申请登记
书、地质调查申请登记书；
矿产资源勘查登记专用章在新印章启用前暂用原章代。
（九）勘查登记手续费
勘查登记手续费收费标准暂按地发〔1987〕289号文执行，新规定
出台后，从其规定。
二、矿产资源勘查登记程序
（一）申请
申请人按照《矿产资源勘查区块登记管理办法》规定的审批登记权限，及
国务院地质矿产主管部门对各省（区、市）地矿主管部门勘查审批登记授权的
权限规定，向有管辖权的登记管理机关递交勘查登记申请资料。
（二）受理
登记管理机关经办人清点申请登记资料，资料齐全，予以受理。收取勘查
登记手续费。填写探矿权申请登记一览表，并在有关栏目内记录收到申请时间
及收到申请顺序号并由申请人签字；
申请资料不齐全的退回申请，不予受理。
（三）审查
审查人按照收到申请的先后顺序进行审查，提出审查人意见，填写探矿权
申请审批表；
需要修改或补充资料的，登记管理机关应向申请人发出探矿权申请补报资
料通知，申请人在规定期限内未能补报资料的，视为自动放弃申请。
（四）报批
审查人将审批表及申请登记资料报送主管领导审批签发。
（五）通知
准予登记的，登记管理机关自领导签发之日向申请人发出领取矿产资源勘
查许可证通知，通知探矿权申请人缴纳探矿权使用费，办理领取勘查许可证手
续；不予登记的，登记管理机关向申请人发出矿产资源勘查申请不予登记通
知。
（六）领证
申请人自收到领证通知之日起30日内，向指定机构缴纳有关费用后，凭
领证通知及缴费证明，领取勘查许可证。逾期不办理手续的，视为自动放弃。
（七）发证
申请人领取勘查许可证后，发证登记管理机关应将所发放勘查许可证的内
容分别填入矿产资源勘查许可证发证一览表和矿产资源勘查登记项目年检情况
一览表。
（八）通报与公告
国务院地质矿产主管部门颁发、注销、吊销勘查许可证之日起10日内，
通知有关省（区、市）地质矿产主管部门。有关省（区、市）地质矿产主管部
门收到通知后，转发给项目所在地的地（市）、县级人民政府负责地质矿产管
理工作的部门；
省级勘查登记管理机关颁发、注销、吊销勘查许可证之日起10日内，通
知国务院地质矿产主管部门和项目所在地的地（市）、县级人民政府负责地质
矿产管理工作的部门；
省级勘查登记管理机关应在每季度的第一旬内向国务院地质矿产主管部门
报送上一季度的矿产资源勘查登记项目通报表。
各级登记管理机关对其登记发证情况定期予以公告。
附件2：
矿产资源开采登记有关规定
一、矿区范围的申请和审批
（一）矿区范围的申请
采矿权申请人应按《矿产资源开采登记管理办法》规定的审批、发证权限
和地矿部对省（区、市）地质矿产主管部门采矿权审批、发证的授权，将矿区
范围申请资料报采矿登记管理机关进行审查。
（二）应提交的申请资料
1、划定矿区范围的申请报告，包括以下内容：
（1）办矿理由及简要论证；
（2）地质工作概况；
（3）矿产资源开发利用初步方案，包括以下内容：
拟申请开采矿产资源范围、矿种、位置；拟申请开采矿产资源储量、质量
及其可靠程度；拟建矿山生产规模、服务年限、矿产资源综合开发利用方案；
当申请范围为整体矿床中的一部分时，应说明与整体矿床的关系以及与矿区总
体开发的衔接；并附申请开采的矿区范围图（以地质地形图或地质图为底图，
以国家直角坐标标定）；
（4）矿山建设投资安排及资金来源；
（5）其他需要说明的问题。
2、与矿山建设相适应的地质报告
矿山企业应提交有资格的地勘单位编制的地质报告。开采零星分散矿产资
源或只能用作普通建筑材料的砖瓦砂石、粘土的，应提交相应的地质资料。
3、探矿权人申请办矿的，应出具该区域的勘查许可证影印件；探矿权经
转让取得的，还应出具转让审批的有关文件。
（三）划定矿区范围
采矿登记管理机关在收到申请人报送的申请资料后，应组织对申请的矿区
范围内是否存在矿业权交叉重复情况以及矿产资源开发利用初步方案等进行审
查。下一级地质矿产主管部门应协助登记管理机关对上述情况进行调查，并出
具书面调查意见。经登记管理机关审查，同意开采的，划定矿区范围并下发审
批意见；不同意开采的，说明理由，将申请资料退回。
审批机关在划定矿区范围时，应依据以下原则确定：
1、对矿产资源开发实行统一规划，合理布局、合理开采和综合利用；
2、矿山建设规模、服务年限要与申请开采的储量相适应；
3、矿山建设体现规模生产、集约化经营的方针；
4、保护已有探矿权、采矿权人利益。申请人申请划定的矿区范围，其地
面投影或地表塌陷区与已设立探矿权、采矿权的区块范围、矿区范围重叠或有
其他影响的，采矿登记管理机关在审批矿区范围时应以不影响已有的探矿权人
或采矿权人权益为原则。采矿权申请人应与已有的探矿权人或采矿权人就可能
造成对探矿权或采矿权影响的诸方面签有协议。探矿权人或采矿权人同意开采
的，采矿登记管理机关可划定矿区范围；探矿权人或采矿权人认为有影响且出
具充分证明的，采矿登记管理机关可以组织技术论证。论证结果确有影响且无
法进行技术处理的，不予划定矿区范围。
审批意见应包括下列主要内容：
1、同意开采的矿种、储量及矿区地理位置；
2、以国家标准坐标标定的矿区范围（标明坐标的拐点数及开采深度）；
3、对矿产资源综合开发利用的意见和要求（包括矿山建设规模，矿山预
计服务年限、矿产资源开发综合利用、综合回收等方面的要求）；
4、矿区范围预留期限；
5、其它需要说明的问题。
审批意见须及时送申请人，抄送有关地质矿产主管部门、地方人民政府、
其他有关主管部门等。
（四）矿区范围预留期限
矿区范围划定后各级采矿登记管理机关在该区域不再受理新的采矿权申
请。矿区范围预留期：大型矿山不得超过3年，中型矿山不得超过2年，小型
矿山不得超过1年。
二、矿区范围划定后，申请人应做的主要工作
矿区范围划定后，申请人应在矿区范围预留期内办理矿山建设项目的立项
和企业设立手续；并编制矿产资源开发利用方案。
申请由国家出资探明矿产地的采矿权的，须由合法的评估机构对采矿权价
款进行评估，评估结果由国务院地质矿产主管部门确认。但勘查单位与申请开
采的国有矿山企业隶属于共同上级（部门、企业、单位）的，可以根据其共同
上级的意见，决定是否评估。但是该项矿业权价款应按国家关于资产转移的有
关规定进行处置。
矿区范围划定后，采矿权申请人，应每半年向采矿登记管理机关通报矿山
建设项目和企业设立的有关进展情况。采矿权申请人逾期不办理采矿登记手
续、未领取采矿许可证的，视为自动放弃采矿权申请，矿区范围不予保留，采
矿登记管理机关可以在该矿区范围内受理其他采矿权的申请。
三、采矿登记
（一）采矿权的申请
采矿权申请人应按《矿产资源开采登记管理办法》规定的审批、发证权限
和地矿部对省（区、市）地质矿产主管部门审批、发证的授权，将采矿登记申
请资料报采矿登记管理机关进行审查。
（二）应提交的申请资料
1、采矿权申请登记书；
2、以地质地形图或地质图为底图的矿区范围图（以拐点标定，并附国家
直角坐标和矿区面积）；
3、有设计资格的单位编制的矿产资源开发利用方案。包括以下内容：矿
山位置、地形、地貌，储量、质量及其可靠程度等；矿区范围、开采矿种、设
计利用储量、矿山生产规模、服务年限、开采方式、开采方法、综合开发、综
合利用等方面的技术、经济论证及确定的方案。
4、法人营业执照或个体营业执照；
5、具有与矿山建设规模相适应的资金、技术和设备条件的证明材料；
6、申请由国家出资探明矿产地的采矿权的，还应报采矿权评估、确认的
有关资料；
7、环境影响报告及环保部门的审批意见；
（三）审批
采矿登记管理机关在收到采矿权申请人报送的采矿登记申请资料和下一级
登记管理机关的调查意见后，应对下列内容进行审查：
1、申请范围和面积与登记管理机关批准划定的矿区范围和面积是否相一
致；
2、矿山生产规模是否有变化、是否与设计利用储量相适应；
3、矿山设计服务年限是否合理；
4、矿产资源综合开发、综合利用、综合回收是否合理；
5、采矿权申请人是否具备必要的资质条件；
6、其他需要审查的内容。
采矿登记管理机关应自收到登记资料40日内（资料不全或需进行补充和
修改的时间除外），作出是否同意办理采矿登记的决定。同意登记的，采矿登
记管理机关通知采矿权申请人交纳有关费用后，颁发采矿许可证；不同意登记
的，说明理由，将申请登记资料退回。
四、通知和公告
采矿登记管理机关在颁发采矿许可证后，应通知矿区范围所在地的县级人
民政府对矿区范围予以公告。县级人民政府应当自收到通知之日起90日内予
以公告，并可根据采矿权人的申请，组织埋设界桩或者设置地面标志。
财政部关于进一步做好金融企业国有资产产权登记管理工作的通知
财政部
财政部关于进一步做好金融企业国有资产产权登记管理工作的通知
2002年3月22日 财金〔2002〕32号
各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局)，财政部驻各省、自治区、直辖市、计划单列市财政监察专员办事处，各有关金融企业：
为了进一步做好金融企业国有资产产权登记管理工作，切实清理核实金融企业国有资本占有和变动情况，根据国务院颁发的《企业国有资产产权登记管理办法》(国务院令第192号)，现将有关事项通知如下：
一、在中华人民共和国境内或境外设立的金融企业，凡其实收资本包括国家资本金的，均须按本通知规定办理国有资产产权登记管理工作。
金融企业以国有法人资本金形式在中华人民共和国境内或境外设立分支机构、子公司或依法投资其他非金融企业(包括债转股企业)的，由该金融企业按本通知规定代办国有资产产权登记管理工作。
二、金融企业国有资产产权登记管理工作按照统一政策、分级管理的原则，由县级以上(含县级，下同)主管财政机关组织实施。主管财政机关按以下原则确定：
(一)财政部金融司负责中央直管金融企业及其分支机构、子公司和投资实体的国有资产产权登记管理工作，依法颁发或收回产权登记证明；
(二)财政部驻各地财政监察专员办事处负责办理由中央直管金融企业在当地设立、现已完全脱钩，但国有资本及其应享有的权益尚未依法收回或转让的投资实体的国有资产产权登记管理工作，依法颁发或收回产权登记证明；
(三)县以上地方财政部门有关金融企业财务管理处(室)原则上负责同级地方政府出资的金融企业及其分支机构、子公司和投资实体的国有资产产权登记管理工作，依法颁发或收回产权登记证明。
三、两个及两个以上国有资本出资人共同投资设立的金融企业，按国有资本额最大的出资人的产权归属关系确定产权登记的主管财政机关。
若国有资本各出资人出资额相等，则按推举的出资人的产权归属关系确定产权登记的主管财政机关，其余出资人出具产权登记委托书。
对产权登记主管财政机关有争议的，须报请上一级主管财政机关裁定。
四、金融企业国有资产产权登记管理工作的有关报表和软件由财政部金融司统一制定和印发，并根据金融企业国有资产产权登记工作的进展情况适时进行修改。
五、金融企业国有资产产权登记管理工作主要包括国有资产产权占有登记、变更登记、注销登记以及年度检查审核等工作。各级主管财政机关依法履行以下职责：
(一)依法确认金融企业产权归属、理顺产权关系；
(二)掌握金融企业国有资产占有、使用和变动状况；
(三)监督国有及国有控股金融企业的出资行为；
(四)备案金融企业对外担保以及资产被司法冻结等产权或有变动事项；
(五)检查金融企业国有资产经营状况；
(六)在汇总、分析的基础上，编制并向同级政府和上级主管财政机关呈报国有资产产权登记与产权变动状况分析报告。
主管财政机关在日常监管过程中，对金融企业涉及国有资产产权变动的重大事项，有权依法行使出资人的各项权利。
六、金融企业首次申办国有资产产权占有登记的，须提交以下资料：
(一)由出资人的母公司或上级单位批准设立的文件、投资协议书或出资证明文件；
(二)经法定中介机构审核的验资报告，其中以货币投资的应当附银行进账单；以实物、无形资产投资的应当提交资产评估报告；
(三)经注册会计师审计的或财政部门核定的上一年度财务报告(注：新设企业不提供)；
(四)各出资人的企业法人营业执照副本、经注册会计师审计的或财政部门核定的上一年度财务报告，其中国有资本出资人还应当提交产权登记证副本；
(五)企业章程；
(六)《企业法人营业执照》副本(注：新设企业提交《企业名称预先核准通知书》)；
(七)提供保证、定金或设置抵押、质押、留置以及资产被司法机关冻结的相关文件；
(八)主管财政机关认定须提交的其他文件或资料。
七、金融企业发生下列情形之一的，须申办变动产权登记：
(一)名称、住所或法定代表人改变；
(二)组织形式发生变动；
(三)国有资本出资人发生变动；
(四)国有资本额发生增减变动；
(五)主管财政机关认定的其他变动情形。
八、金融企业申办产权变动登记时，属于第七条第一款情形的，仅须提交企业名称、住所或法定代表人依法变更的相关文件和资料；属于第七条第二、三、四、五款情形的，除须提交与申办产权占有登记相同的最新变更资料外，还须提交经出资人的母公司或上级单位批准国有资本额增减变动的文件、转让国有产权的收入处置情况说明，以及主管财政机关认定须提交的其他有关文件、资料等。
九、金融企业发生下列情形之一的，须向主管财政机关申办注销产权登记：
(一)解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
(二)转让全部国有产权或改制后不再设置国有股权；
(三)主管财政机关认定的其他情形。
十、金融企业申办注销产权登记，须向主管财政机关提供以下资料：
(一)政府有关部门、出资人的母公司或上级单位、股东大会的批准文件，或工商行政管理机关责令关闭的文件，或法院宣告企业破产的裁定书；
(二)经注册会计师审计的或财政部门核定的上一年度财务报告；
(三)财产清查、清算报告以及法定中介机构出具的资产评估报告；
(四)国有产权(股权)有偿转让或整体改制的协议、方案；
(五)本企业的产权登记证正、副本和《企业法人营业执照》副本，提供保证、定金或设置抵押、质押、留置以及资产被司法机关冻结的相关文件；
(六)受让企业的《企业法人营业执照》副本、经注册会计师审计的年度财务报告，以及提供保证、定金或设置抵押、质押、留置和资产被司法机关冻结的相关文件；
(七)转让方、受让方与债权银行、债权人签订的债务保全的协议；
(八)经出资人的母公司或上级单位批准的资产处置或产权转让收入处置情况说明及相关文件；
(九)主管财政机关认定须提交的其他文件或资料。
十一、本通知施行前尚未办理国有资产产权登记的金融企业，须在本通知施行后60日内，向主管财政机关申请补办产权占有登记；已取得国有资产产权登记证明的金融企业，如果已经发生国有资产产权变更或注销事项的，也须在本办法实施后60日内，向主管财政机关办理有关产权变动或注销登记。
本通知实施后，新设立的金融企业办理首次产权占有登记，以及现有金融企业办理产权变动或注销登记，须在企业成立、以及发生产权变动和注销事项的批准或裁定之日起60日内，向主管财政机关办理有关产权登记事宜。
十二、金融企业应当于每个公历年度终了后90日内，办理工商年检登记之前，向主管财政机关申办产权登记年度检查，提供以下资料：
(一)经注册会计师审计的或财政部门核定的上一年度财务报告；
(二)产权登记证副本和《企业法人营业执照》副本；
(三)上一年度国有资产经营报告书；
(四)主管财政机关指定的其他文件、资料。
十三、金融企业提交的反映上一年度国有资产经营状况和产权变动状况的报告书，须主要报告以下内容：
(一)国有资产保值增值情况；
(二)国有资本金实际到位和增减变动情况；
(三)本企业及子公司等发生产权变动及是否及时办理相应产权登记手续情况；
(四)对外投资及投资收益情况；
(五)本企业及子公司等提供担保及资产被司法机关冻结等产权或有变动事项；
(六)主管财政机关认定须说明的其他问题。
十四、下级主管财政机关应当于每个公历年度终了后120日内，编制并向同级政府和上级主管财政机关报送本级国有资产产权登记与产权变动状况的分析报告。
十五、主管财政机关应当妥善保管金融企业申办国有资产产权登记的原始资料，建立产权登记档案。
金融企业的产权登记主管财政机关发生变更的(包括从原国有资产管理部门转交给同级财政部门)，原产权登记管辖机关须将该企业产权登记档案材料整理、归并后移交新的产权登记管辖机关。
十六、金融企业须在规定期限内向主管财政机关如实申报国有资产产权登记、变更和注销的原始资料。金融企业申报的材料发生缺漏、未按规定期限申报产权登记和年检，以及故意隐瞒真实情况或伪造有关文件或资料的，按国家有关法律法规追究企业及有关责任人相应的经济和行政责任；造成国有资产重大损失的，依法追究有关责任人的刑事责任。
十七、本通知规定适用于商业银行、保险公司、政策性银行或保险公司、金融资产管理公司、证券公司、信托投资公司、租赁公司、城市信用社和农村信用社等金融类企业。中国人民银行、中国证监会和中国保监会及其所办经济实体的国有资产产权登记管理工作，比照本通知规定执行。
企业集团内部的财务公司，另按我部的产权登记管理办法执行。
十八、各级主管财政机关可依据本通知规定制定本级国有资产产权登记管理的工作程序，并报上一级主管财政机关备案。
十九、本通知从2002年4月1日起实施。
