从退补情况析公诉引导侦查取证机制
北京市顺义区人民检察院 卢桂荣、郭小锋
【内容摘要】本文通过实证研究，发现刑事司法实践中存在大量退回补充侦查和侦查部门撤回案件的现象，进而发现与侦查部门的侦查意识、态度和谋略相关。因此，通过对问题的深入研究，需求解决这一问题的对策，也即公诉引导侦查取证。
【关键词】 补充侦查 一次退补 二次退补 公诉引导侦查
为更好地适应庭审改革对公诉证据的要求，积极探索“侦、检”配合的新举措，我院公诉处对近两年来受理侦查部门移送审查起诉案件的退补情况进行调研、分析，以求提高办案效率。
一、两年来退补案件的分析
（一）基本情况
2001年顺义检察院共受理侦查部门移送审查起诉案件468件[1]，其中退补案件95件（包括侦查部门撤案或建议侦查部门撤案11件）占22.9%：一次退补案件78件；二次退补案件17件。2002年我院共受理侦查部门移送审查起诉案件611件，其中退补案件187件（包括侦查部门撤案或建议侦查部门撤案25件）占30.5%：一次退补案件148件；二次退补案件39件。
数据表明：司法实践中，退补案件无论绝对值还是相对值均呈现上升态势。
（二）基本特点
1、从补充侦查事项上看，多而集中。在2002年退补的187起案件中，绝大部分要求补充侦查的事项为犯罪嫌疑人身份证明、赃物移送、证人证言、抓获经过以及排除证据矛盾，而就法律手续、法律程序、强制措施等方面要求补充侦查事项相对较少。
2、从补充侦查案件类型来看，一人多起、多人多起案件较多。在2001年退补的95起案件中，其中58起是属于一人多起或者多人多起案件，占61.05%。因为此类案件相对于一人一起的案件比较复杂，难免会顾此失彼。
3、从补充侦查案件性质来看，多为抢劫、盗窃、故意伤害、强奸案件。2001年退补的95起案件中有67起为该四类案件，而2002年退补的187起案件中有134起为该四类案件。
4、从补充侦查质量来看，一次补侦质量较高，二次补侦质量相对较低。2001年经一次补充侦查起诉的为82.11%，2002年经一次补充侦查起诉的为79.14%；2001年经二次补充侦查起诉的为29.41%，2002年经一次补充侦查起诉的为35.89%。
（三）具体特征
1、一次退补具体特征
一是事实清楚，主要证据充分，缺少辅助证据材料。如赃物未随案移送、未附送身份证明材料、缺少抓获经过等。根据公诉部门证据标准，此证据材料直接与案件定性相关联，如身份证明材料证实犯罪嫌疑人的刑事责任年龄[2]，而在某些案件中刑事责任年龄决定罪与非罪、罪轻与罪重。因此，要求侦查部门进行补侦，既是保护诉讼参与人合法权益的要求，更是公正执法的需要。
二是事实不清，主要证据不足。尤其在共同犯罪中，仅有同案犯罪嫌疑人口供，虽供述趋向一致，但无相应物证、书证或视听资料加以印证情况，一般要退回侦查部门补充侦查。例如，高某、路某、李某涉嫌职务侵占一案，三犯罪嫌疑人所作供述能够相互印证，但缺少相关的帐目、对帐单、收据凭证等书证材。此种情况，不符合提起公诉标准，因此需要退回侦查部门进行补充侦查。
三是事实不清，证据不足。主要表现为：在多人、多起的复杂案件中，犯罪嫌疑人前后供述矛盾、同案犯之间供述不一致以及口供与证人证言之间矛盾的情况较多。例如，我们办理崔某等人抢劫、盗窃案时发现，在案卷中存在同一时间、同一地点李某分别同崔某和田某盗窃摩托车的供述，又有证据证实崔某与田某根本不相识也没有共同实施盗窃行为，故存在明显矛盾，而侦查部门对此未加以排除直接移送检察机关。
四是个别承办人将退补作为缓解工作压力的手段，即以退补为由借用侦查机关的办案期限来缓解工作压力的现象。因为按照刑诉法第140条规定，人民检察院审查案件，对于需要补充侦查的，可以退回公安机关补充侦查，也可以自行侦查。而对于补充侦查的案件，应当在一个月以内补充侦查完毕。补充侦查以二次为限。这样，在案件数量多的情况下，容易导致个别办案人员随意行使退查自由裁量权。
2、二次退补具体特征
一是补侦质量不高，退而不查，或查而不清。表现为：一方面侦查人员未按照退补提纲要求进行补侦，可以找的证人不去找、可以查的物证、书证不去查，往往以“查不清，找不到”为由，用工作说明来敷衍；另一方面虽进行了补侦，但不到位，反局限于机械地询问证人，补查的书证内容不清，证明力弱[3]。例如张某某等人强奸案，检察机关制作的退补提纲中明确要求补侦案发当晚在现场的证人证言材料，以证实行为人的犯罪事实。但从侦查部门补查重报的材料看，证人所言要么不清楚，要么轻描淡写，其证明力极弱。
二是形式大于内容，为补侦而补侦。侦查部门往往根据公诉部门制作的退补提纲，象征性地开出补侦“药方”。在李某等人涉嫌寻衅滋事案的补侦卷中，我们看到，一侦查员从9：50--17：50几乎没间断地在询问证人，而且在14：20--15：50和14：10--16：10的两份询问笔录中均有该侦查员签字，违背了基本的取证形式合法性原则。
三是侦查部门补侦不能，坚持重报。由于侦查人员在初查中，缺乏针对性、系统性，错过了固定证据的最佳时机，随着时间推移，有些证据材料即使补充侦查证据也难以收集，甚至不能收集。例如邢某故意伤害案，在案卷移送审查起诉之前，被害人张某其前后3次陈述存在明显矛盾以及在场证人施某证言也是前后矛盾，侦查人员没有及时核实并补充证据。由于时间推移，记忆模糊甚至遗忘，故两次退回公安机关均于事无补。
（四）主要原因
1、侦查队伍结构变化和侦查机构内部改革所致
从顺义区刑侦人员的年龄上看，近年来刑侦人员队伍结构趋于年轻化，活力强、干劲足，应该说这种变化在保障人民的安全和促进社会的稳定方面具有不可低估的作用。但由于其程序意识、证据意识、庭审意识相对较弱，实践中存在案件告破但质量不高的现象。从侦查机关内部机构改革上看，2001年年终，顺义区公安分局进行机构改革，实行侦查、预审合一。过去预审担负着案件深掘和公诉前置的职能，一定程度上保证了侦查的质量；现在“侦审一体化”寓预审于侦查中，改革的初衷是为避免取证的盲目性、无序性，但根据我院2001年和2002年两年来案件退补情况分析，侦审一体化的工作模式仍亟待完善。虽然在2002年下半年，又成立了预审大队，但在人员配合，财、物保障上仍不理想，影响了预审功能的发挥。
2、侦查机关缺乏必要的奖惩量化考核制度
从公安机关关于干警奖惩量化考核制度规定上看，案件侦破常与侦查人员奖惩直接挂钩，而与最终能否提起公诉联系并不大。经济杠杆无形中导致侦查人员形成“重破案，轻审查”的思维模式，影响了证据收集和固定的质量。
3、庭审制度改革，确立“证据为中心”庭审模式
从法院庭审改革来看，新的庭审模式强化了控方的举证责任。在庭审过程中，公诉人要围绕起诉书所指控的事实、罪名全面举证，并就证据是否真实、充分，来源是否合法等问题，与被告人及辩护人展开法庭辩论。如果法庭认为证据不足，可以当庭作无罪判决。这无疑增加公诉人指控的难度，故而公诉人在审查起诉时要严格依照起诉条件，对证据的关联性、真实性、充分性以及来源的合法性进行全面、认真地审查。
4、侦查人员证据意识、侦查意识和责任意识不强
从移送的案卷材料来看，“人证”仍是侦查的中心。而“人证就像水上的浮萍，物证、书证却能够固定浮萍”，但在刑事侦查实践中，侦查员往往对物证和书证重视程度不够，尤其表现为物证的提取过程。例如在故意杀人案件中，行为人用刀将被害人杀害，刀在现场，并且刀上粘有被害人的血液。侦查步骤应为：第一步提取刀上指纹，进行鉴定，将行为人和此刀联系起来；第二步鉴定刀上的血液，将被害人和此刀联系起来；第三步对此刀进行妥善保管，以备当庭出示。但我们在办案中发现，目前侦查实践针对此类案件通行的做法是讯问犯罪嫌疑人刀的特征，收集相关证人证言以及随案移送的刀，未能体现出此刀的特殊性。此外，在提取刀时忽视了物证的提取形式和必要保全：多人直接触摸，甚至有的锈迹斑斑。这样，如何能够起到证明作用？
从侦查讯问的技巧上看，直接和诱导方式时有发生。如“当时，你手里没拿工具？”与“当时，你手里有没有拿工具？”不一样。行为人正在犹豫交代之际，经侦查员的诱导提醒立即否认，反映出侦查人员的侦查意识、侦查思路不明。
从卷宗笔录和《起诉意见书》的制作上看，有些多人、多起案件的卷宗笔录和《起诉意见书》较为零乱。审查起诉此类案件时，不得不在理清头绪上耗费大量时间，因为部分案卷并不是按讯问或询问的先后顺序来装订，移送的案件事实也不是根据时间发生的先后顺序加以列举。在某种意义上，也体现出侦查人员的责任意识不是很强，抱有对检察机关的依赖心理。
5、侦查部门对审查批捕工作的误解
侦查部门对审查批捕工作的误解主要表现为两种倾向：一是将侦查监督部门对犯罪嫌疑人的批准逮捕标准视为公诉标准，不再注重案件证据的进一步审查，直接移送公诉部门；二是将侦查监督部门对犯罪嫌疑人批准逮捕的罪名等同于起诉罪名，即便原先对罪名有不同的认定，也完全依照侦查监督部门的意见收集证据，对案件可能涉及其他罪名的证据不再收集[4]。实质上诉讼各阶段对证据要求的标准、等级是不一样的，随着诉讼的不断深入对证据的要求也相应越来越高。例如张某抢劫案，侦查监督部门以故意杀人和抢劫两罪名批准逮捕后，公安机关也即以故意杀人和抢劫两个罪名移送至公诉部门。经认真审查发现，依据公诉的证据标准和所有的证据材料应定张某抢劫罪。这种情况说明侦查部门在收集证据时，起诉意识、庭审意识有所欠缺。
二、公诉引导侦查的必要性及分析
（一）对公诉引导侦查的法理分析
在刑事诉讼中，侦查部门与公诉部门共同履行追诉职能即“大控方”的角色。
一是从诉讼阶段上看，侦查环节处于诉讼的起始阶段，其特征为：收集、固定证据能力较强，但远离审判阶段，把握证据要求能力相对较弱；公诉环节处于诉讼的中间阶段，其特征为：收集、固定证据能力弱于侦查环节，因衔接审判环节，具有较强的证据把握能力。若将侦查环节的侦查优势和公诉环节把握证据标准能力的强项有机结合起来，一方面可以克服侦查证据的盲目性、无序性和不稳定性以及司法资源浪费的现状，另一方面也体现“检、警一体化”的大控诉模式。
二是从诉讼流程上看，侦查部门负责“提出主张”，公诉部门负责“证明主张”，其目的和任务具有同一性。侦查部门收集证据直接为公诉作准备，而公诉部门代表国家提起公诉也离不开侦查的证据材料，共同承担诉讼的风险。因此，从此意义上讲，侦查与公诉是一体的。
三是从侦查制度的来源看，侦查制度的独立源于国家公力救济的垄断。在国家公力救济之前，其侵权行为[5]（含概违法犯罪行为）诉讼方式是双方当事人必须亲自到场，原则上不得委托他人代理[6]的私人救济，侦查与起诉均由当事人自己完成。随着私刑权的禁止和国家对刑罚权的垄断，侦查与公诉相对分离开来，成为独立的部门。据此可知，侦查与公诉的一体化具有历史渊源。
（二）对公诉引导侦查的现实分析
1、公诉引导侦查是新型检警关系的需要
目前司法实践的现状以“侦查为中心”的流水线型诉讼构造，决定了检察机关不但无权主导侦查，还要受制于侦查部门[7]。在这种诉讼构造下，检察机关对侦查活动难以进行有效的动态监督，而侦查部门也困于提供优势的动态协作。现行诉讼构造和侦控模式的缺陷表明，必须对其进行改革。而改革的方向应由“侦查为中心”变为“审判为中心”、由“检察机关不主导侦查”变为“检察机关主导侦查”。这种新型的诉讼结构和侦控模式，有效地监督侦查活动，强化检警互动协作。
南昌市赣江饮用水水源保护条例修正案(2003年)
江西省南昌市人大常委会
南昌市赣江饮用水水源保护条例修正案
（2003年10月29日南昌市第十二届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过 2003年11月27日江西省第十届人民代表大会常务委员会第六次会议批准 2003年12月3日南昌市人民代表大会常务委员会公告第30号公布）
一、第四条第三款修改为：“市人民政府水利、国土资源、卫生、城市规划、市政公用事业、城市管理、林业、农业、公安等有关部门应当按照各自职责，依法做好赣江饮用水水源保护工作。”
二、第九条中的“在省人民政府依法划定生活饮用水水源保护区范围之前，市人民政府应当根据国家规定的水质标准和防护要求，按照下列范围实施保护：”修改为：“赣江饮用水水源保护区分为一级、二级保护区，并按照下列范围实施保护：”；删去第（三）项。
三、第十一条第（一）项修改为：“一级保护区内的水质，不得低于国家《地表水环境质量标准》Ⅱ类标准；”第（二）项修改为：“二级保护区内的水质，不得低于国家《地表水环境质量标准》Ⅲ类标准；”删去第（三）项。
四、第十二条与第十三条合并为一条，作为第十二条。删去第十二条第（二）项，第十二条第（三）项改为两项，分别作为第（四）项和第（八）项，第（四）项修改为：“禁止在最高水位线以下的滩地和岸坡堆放、存贮固体废弃物和其他污染物；”第（八）项修改为：“船舶或者车辆装载运输油类或者有毒货物，必须采取防止溢流和渗漏的措施，防止货物落水造成水污染；”增加“禁止超过国家或者省、市规定的污染物排放标准排放污染物；”作为第（五）项；增加：“向水域排放污水，必须符合国家和省、市规定的污水排放标准。”作为第（七）项；第十三条第（一）、（二）、（三）项分别作为第（二）、（三）、（六）项；第十二条第（四）、（五）项分别作为第（九）、（十）项。
五、第十四条改为第十三条，并将第（四）项修改为：“禁止堆置或者排放、倾倒废渣、垃圾、粪便、废油、残油及其他废弃物；”第（七）项修改为：“禁止利用船、趸等物体经营餐饮娱乐业；”第（八）项修改为：“禁止旅游、游泳、挖沙、捕鱼、洗涤和其他可能污染水体的活动。”
六、第二十条改为第十九条，修改为：“二级保护区内实现水污染物达标排放仍不能达到本条例第十一条第（二）项规定标准的，应当依法实施重点污染物排放总量控制制度。”
七、第二十二条改为第二十一条。增加一款作为第二款：“因水源性疾病病原体，对饮用水水体造成污染时，环境保护部门应当会同有关部门立即采取措施，查明原因，消除污染。”
八、第二十五条改为第二十四条，修改为：“违反本条例规定，有下列行为之一的，由环境保护部门或者交通部门按照各自职责给予处罚：
“（一）擅自改变或者损坏保护区标志的，给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，处以100元以上1000元以下罚款；
“（二）在一级保护区内堆置或者排放、倾倒废渣、垃圾、粪便、废油、残油及其他废弃物，或者向一级保护区内排放污水的，给予警告，并可处以2000元以上5万元以下的罚款；
“（三）在二级保护区最高水位线以下的滩地和岸坡存贮固体废弃物的，给予警告，可处以1万元以下的罚款。
“被处以警告、罚款的单位，不免除其消除污染、排除危害和赔偿损失的责任。”
九、第二十六条改为第二十五条。增加一款作为第二款：“违反本条例规定，在一级保护区内利用船、趸等物体经营餐饮娱乐业的，由环境保护部门责令迁移；拒不迁移的，由县级以上人民政府按照规定的权限责令停业或者关闭。”
十、增加一条，作为第二十六条：“违反本条例规定，在二级保护区内新建、扩建向水体排放污染物建设项目的，由县级以上人民政府按照规定的权限责令停业或者关闭。”
十一、增加一条，作为第二十七条：“违反本条例规定，在二级保护区内设置装卸废渣、垃圾、粪便、油类和有毒有害物品码头的，由环境保护部门责令限期拆除，并可处以10万元以下的罚款。”
十二、增加一条，作为第二十八条：“违反本条例规定，超过国家或者省、市规定的污染物排放标准排放污染物的，由县级以上人民政府责令限期治理，并可处以10万元以下的罚款；逾期未完成治理任务的，由县级以上人民政府按照规定的权限责令停业或者关闭。”
十三、第二十七条改为第二十九条，修改为：“违反国家环境保护法律、法规和本条例规定，造成水污染事故的单位，由环境保护部门或者交通部门按照各自职责，责令其采取有效的处理和补救措施，并按照直接损失的20％计算罚款，但是最高不得超过20万元；对造成重大经济损失的，按照直接损失的30％计算罚款，但是最高不得超过100万元。
“造成水污染事故，情节较重的，对有关责任人员，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分。”
十四、删去第二十八条。
十五、第二十九条改为第三十条，修改为：“市水利、国土资源、卫生、城市规划、市政公用事业、城市管理、林业、农业等有关部门对违反本条例规定的行为，应当按照各自职责依法予以查处。”
十六、删去第三十一条。
十七、删去第三十三条。
此外，对部分文字作了修改，对条文顺序作相应调整。
本修正案自公布之日起施行。
《南昌市赣江饮用水水源保护条例》根据本修正案作相应修改，重新公布。
附：南昌市赣江饮用水水源保护条例（2003年修正本）
（1995年7月27日南昌市第十届人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 1995年10月30日江西省第八届人民代表大会常务委员会第十八次会议批准 根据1997年5月30日南昌市第十一届人民代表大会常务委员会第二次会议通过 1997年6月20日江西省第八届人民代表大会常务委员会第二十八次会议批准的《南昌市赣江饮用水水源保护条例修正案》第一次修正 根据2003年10月29日南昌市第十二届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过 2003年11月27日江西省第十届人民代表大会常务委员会第六次会议批准的《南昌市赣江饮用水水源保护条例修正案》第二次修正）
目录
第一章 总则
第二章 保护区的划分和保护
第三章 监督管理
第四章 法律责任
第五章 附则
第一章 总则
第一条 为了保障人体健康，促进经济发展，根据《中华人民共和国水污染防治法》和其他有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于本市行政区域内城市公共供水的赣江饮用水水源保护。
第三条 本市在赣江南昌段设置饮用水水源保护区。
第四条 市人民政府环境保护部门负责对赣江饮用水水源保护实施统一监督管理。
市人民政府交通部门负责对船舶污染赣江饮用水水源实施监督管理。
市人民政府水利、国土资源、卫生、城市规划、市政公用事业、城市管理、林业、农业、公安等有关部门应当按照各自职责，依法做好赣江饮用水水源保护工作。
县（区）、乡（镇）人民政府应当做好辖区内赣江饮用水水源保护工作。
第五条 市人民政府应当将水环境保护工作纳入国民经济和社会发展计划，并制定赣江饮用水水源保护规划，协调各有关部门做好饮用水水源保护工作。
第六条 自建供饮用水设施的单位应当逐步使用城市公共供水。
第七条 任何单位和个人都有保护赣江饮用水水源的义务，有监督和检举污染赣江饮用水水源行为的权利。
因赣江饮用水水源污染危害直接受到损失的单位和个人，有权要求致害者排除危害和赔偿损失。
第八条 对在保护赣江饮用水水源工作中做出显著成绩的单位和个人，各级人民政府、环境保护部门或者有关部门应当给予表彰和奖励。
第二章 保护区的划分和保护
第九条 赣江饮用水水源保护区分为一级、二级保护区，并按照下列范围实施保护：
（一）一级保护区的范围：自取水点起算，上游1000米至下游100米的水域和取水点一侧的滩地以及迎水面堤脚向背水面延伸100米的陆域；
（二）二级保护区的范围：自一级保护区上界起上溯3000米的水域和取水点一侧的滩地以及迎水面堤脚向背水面延伸100米的陆域。
第十条 市人民政府应当对保护区划定明确的地理界线，并设置标志。
禁止任何单位和个人擅自改变、损坏保护区标志。
第十一条 保护区的水质应当符合下列规定：
（一）一级保护区内的水质，不得低于国家《地表水环境质量标准》Ⅱ类标准；
（二）二级保护区内的水质，不得低于国家《地表水环境质量标准》Ⅲ类标准。
第十二条 任何单位和个人在二级保护区内，必须遵守下列规定：
（一）禁止破坏水源涵养林、与水源保护相关的植被以及其他破坏水环境生态平衡的活动；
（二）禁止新建、扩建向水域排放污染物的建设项目；
（三）禁止设置装卸废渣、垃圾、粪便、油类和有毒有害物品的码头；
（四）禁止在最高水位线以下的滩地和岸坡堆放、存贮固体废弃物和其他污染物；
（五）禁止超过国家或者省、市规定的污染物排放标准排放污染物；
（六）原有排污口必须按照市环境保护部门的要求削减污水排放量；
（七）向水域排放污水，必须符合国家和省、市规定的污水排放标准；
（八）船舶或者车辆装载运输油类或者有毒货物，必须采取防止溢流和渗漏的措施，防止货物落水造成水污染；
（九）禁止使用剧毒和高残留农药；
（十）禁止炸鱼、毒鱼。
第十三条 任何单位和个人在一级保护区内，除必须遵守本条例第十二条第（一）至（五）项和（九）、（十）项的规定外，还必须遵守下列规定：
（一）禁止新建、扩建与供水设施和保护水源无关的建设项目；
（二）禁止向水域排放污水，已设置的排污口必须拆除或者改道；
（三）禁止停靠与保护水源无关的船舶；
（四）禁止堆置或者排放、倾倒废渣、垃圾、粪便、废油、残油及其他废弃物；
（五）禁止设置油库；
（六）禁止种植农作物、放养禽畜、网箱养殖活动；
（七）禁止利用船、趸等物体经营餐饮娱乐业；
（八）禁止旅游、游泳、挖沙、捕鱼、洗涤和其他可能污染水体的活动。
第三章 监督管理
第十四条 市人民政府应当加强对赣江南昌段水域的管理，防止上游对下游饮用水水源的污染。
第十五条 各级人民政府应当合理规划工业布局，对造成赣江饮用水水源污染的企业进行整顿和技术改造，采取综合防治措施，提高水的重复利用率，减少污水和污染物排放量。
第十六条 市环境保护部门及其他有关部门应当加强对水质的监测，查处污染饮用水水源的事故。
第十七条 在保护区及其上游地段，各级人民政府应当因地制宜地组织营造水源涵养林，增加与水源保护相关的植被。
第十八条 城市公共供水单位应当协助环境保护部门做好水源保护工作，配备专人监测水质变化情况，及时向环境保护部门和卫生部门报告水源污染情况和污染隐患。
第十九条 二级保护区内实现水污染物达标排放仍不能达到本条例第十一条第（二）项规定标准的，应当依法实施重点污染物排放总量控制制度。
第二十条 在保护区内航行的船舶，其防污设备应当符合国家船舶防污结构与设备规范的规定，持有船舶检验部门签发的合格证书。
港口或者码头应当配备含油污水、垃圾和粪便的接收与处理设施。
船舶的废油、残油、垃圾和粪便应当排入接收设施，不得排入水域。
第二十一条 因突发性事故对赣江饮用水水源造成或者可能造成污染，事故责任单位和个人应当立即采取措施消除或者减轻污染，并报告环境保护、交通、卫生、水利等部门和城市公共供水单位，环境保护部门应当立即组织有关单位调查处理。
因水源性疾病病原体，对饮用水水体造成污染时，环境保护部门应当会同有关部门立即采取措施，查明原因，消除污染。
第二十二条 对保护区内已设置的属已建成的不符合本条例规定的项目和设施，市环境保护部门应当区别情况，提出搬迁、转产、关闭或者拆除的意见，报市人民政府批准后实施。
第二十三条 环境保护部门和有关监督管理部门的工作人员，有权按照水源保护的要求，对保护区内的单位进行现场检查，被检查的单位应当如实反映情况，提供必要的资料。
第四章 法律责任
第二十四条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由环境保护部门或者交通部门按照各自职责给予处罚：
（一）擅自改变或者损坏保护区标志的，给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，处以100元以上1000元以下罚款；
（二）在一级保护区内堆置或者排放、倾倒废渣、垃圾、粪便、废油、残油及其他废弃物，或者向一级保护区内排放污水的，给予警告，并可处以2000元以上5万元以下的罚款；
（三）在二级保护区最高水位线以下的滩地和岸坡存贮固体废弃物的，给予警告，可处以1万元以下的罚款。
被处以警告、罚款的单位，不免除其消除污染、排除危害和赔偿损失的责任。
第二十五条 违反本条例规定，在一级保护区内新建、扩建与供水设施和保护水源无关的建设项目的，由县级以上人民政府按照国务院规定的权限责令停业或者关闭。
违反本条例规定，在一级保护区内利用船、趸等物体经营餐饮娱乐业的，由环境保护部门责令迁移；拒不迁移的，由县级以上人民政府按照规定的权限责令停业或者关闭。
第二十六条 违反本条例规定，在二级保护区内新建、扩建向水体排放污染物建设项目的，由县级以上人民政府按照规定的权限责令停业或者关闭。
第二十七条 违反本条例规定，在二级保护区内设置装卸废渣、垃圾、粪便、油类和有毒有害物品码头的，由环境保护部门责令限期拆除，并可处以10万元以下的罚款。
第二十八条 违反本条例规定，超过国家或者省、市规定的污染物排放标准排放污染物的，由县级以上人民政府责令限期治理，并可处以10万元以下的罚款；逾期未完成治理任务的，由县级以上人民政府按照规定的权限责令停业或者关闭。
第二十九条 违反国家环境保护法律、法规和本条例规定，造成水污染事故的单位，由环境保护部门或者交通部门按照各自职责，责令其采取有效的处理和补救措施，并按照直接损失的20％计算罚款，但是最高不得超过20万元；对造成重大经济损失的，按照直接损失的30％计算罚款，但是最高不得超过100万元。
造成水污染事故，情节较重的，对有关责任人员，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分。
第三十条 市水利、国土资源、卫生、城市规划、市政公用事业、城市管理、林业、农业等有关部门对违反本条例规定的行为，应当按照各自职责依法予以查处。
第三十一条 违反本条例规定，属于治安管理处罚范围的，由公安机关依法处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十二条 环境保护部门和有关监督管理部门的工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附则
第三十三条 本条例自1996年1月1日起施行。
