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探析“执行难”

刘永强


近年来，人民群众对人民法院的不满和意见很大部分来自执行工作。“执行难”已成为人民群众对法院工作不满意，反映强烈的突出问题。各级人民法院虽几经努力，通过采取执行大会战，集中清理等各种形式，不断探索执行方式，不断强化执行工作力度，执结了大批的积案，但执行难的问题都始终没有因此得到根本好转，原因何在？症结何在？出路何在？笔者拟从执行难产生的背景、原因，初探解决执行难的对策。
（一）相当部分执行不能是市场风险的延伸
社会上对“执行难”存在认识误区，认为法院裁判文书所确定的给付内容必须全部得到实现，才算执行完，才算执行不难，否则就是“执行难”。改革开放和社会主义市场经济体制约建立和发展，为人民法院的壮大发展创造了机遇，为审判工作提供了广阔的实践舞台，审判领域的不断扩大，申请执行案件大幅度上升，执行难问题更加突出。相当部分的执行不能其实是市场风险的延伸，市场经济的规律告诉我们，由于市场风险引起的经济纠纷起诉到法院后，市场风险并不当然地化险为夷，而是同时向审判、执行环节延伸。当然，人民法院的审判和执行债权人化解风险不是毫无意义，在债务人能抓住时机及时起诉，及时申请财产保全，在债务人有可供执行的财产，人民法院依当事人申请及时对债务人财产采取必要的措施，是可以减少缓解债权人的风险，但从总体上说，诉讼本身（包括执行）并不能改变当事人所因有的风险，随意改革的深化，社会利益格局的调整，经济生活的无序循环，人民法院成为整个社会各种矛盾的显示屏。因此，在市场经济中，就必须有一部份裁判文书所确定的内容不能实现。而目前正处于经济转型阶段，经济圈中呆帐、坏帐等现象普遍，这一切且原原本本地反映到审判执行当中，因此，我们可以说相当部分的执行不能是社会经济发展的一个缩影。它并非完全意义上的执行难，而是人们对经济的一种期盼，对法院的一种较高的期望。笔者认为，法院在执行程序中只要做到以下三条，就不能认为执行难，一是法院依法采取与案件情况相适应的执行措施；二是法院依据申请人的举证和必要的依职权查证，按法定程序查明被执行人的财产状况；三是除为被执行人保留必要的生活费用及法律规定的其他必要保留的份额外，被执行人可供执行的财产全部执行完毕，而在现实中，由于自身认识存在上述情况的当事人不断到法院要求“执行”，不断上访，这不但无端增加执行人员的工作，还在无形中为其他案件的被执行人作广告，使执法环境进一步恶化。
（二）执行难有深刻的社会原因，而执法外部环境的恶劣，尤其是地方和部门保护主义是造成执行难的重要原因。
（1）被执行人难找。被执行人法律意识淡薄，法制观念浅薄，自觉履行意识差，更有甚者，相当部分执行人不但不履行法律文书所确定的义务，还规避、逃避执行，阻挠、抗拒执行。
（2）协助人难寻。执行是一项系统工作，需要方方面互相协作，由于法律意识淡薄及地方保护思想作崇，法院执行工作有时很难找到积极协助者，贻误了执行战机。
（3）地方和部门保护主义严重干扰人民法院执行工作的正常进行，当前我国的法院和法官的管理体制还存在一些问题，法院隶属于地方，由地方人民代表大会选举产生，对其负责，受其监督，法院直接受地方党委的领导，在用人方面应经其核准同意，法院经费由地方财政直接拨与，在财物上受制约，地方法院还不是“国家设在地方的法院”而是地方的法院，执行工作在某些方面确实很难摆脱地方和部门的干扰。一些地方和部门的领导干部法制观念淡薄，无视社会主义法制统一和尊严，滥用权力，以言代法，以权代法，肆意干涉人民法院的执行工作，案件的执行直接涉及财物的，有些地方和部门缺乏全全局观念，往往为了避免损失，保住既得利益，片面的从维护本地区本部门的经济利益出发，对法院执行工作设置种种障碍，这些都阻挠执行工作的正常发展。
（三）执行立法滞后。目前，我尚无一部较完善的强制执行法，法律对执行工作的规定少而散，最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定》也是原则性的多，规定的少，确定性的内容少，对一些问题并没有作出具体详细的规定和有效的措施。如对执行当事人，协助执行人和执行程序一些环节上缺乏法律约束力，对干涉、阻挠、妨碍法院执行工作的行为，没有规定明确的处罚措施，对执行措施，执行方式，执行期限，申请人举证，执行协助，拒不履行的制裁，也尚需具体明确的规定和完善。总的来说，现行的执行立法的效率精神乏弱，没有认识到执行工作与审判工作相比所具有的特殊性，有关的执行规范还不能满足提高执行工作效率的需要。
（四）人民法院内部自身的原因。当前我国执行工作体制不顺是造成执行难的一个重要原因。
1、执行机构缺乏统一指挥，力量分散。目前，人民法院的执行机构都采取审判业务庭的管理形式，各级法院执行庭之间是监督关系，在执行工作中，上下级法院和各法院之间缺乏统一指挥，统一协调，各自为战。使一些相关集中如涉及多个法院的多头案件，不能统筹兼顾，从源头上根本理顺，这还特别表现在异地执行和委托执行问题上，在异地执行时，执行法院的执行人员常常劳命伤财到执行地，由于人在生疏，情况不熟，执行难度很大，求助于当地法院，但因为当地法院与执行法院互相没有约束关系，自身任务又重，缺乏协助执行的积极性和主动性，可协助也可应付，有时出于地方保护主义，就更不想相助了，对这种情况，执行法院也是无可奈何，如果要委托执行那就更难。虽然目前相当部分省市法院设立具有领导关系的执行工作机构，但由于无相关的人事、财政制度配套，仍无法真正形成上下联动的执行网络和“一盘棋”的执行格局，使执行力量形成合力。
2、审判和执行机械分离。当前，虽然人民法院实行审执分离，但划分审判和执行工作的界限在于裁判文书是否生效，审判庭和执行庭的职责也以此为界，这是从概念上来划分审判工作和执行工作，这种划分方法造成在实践中两者相互交叉，审中有执，执中有申，由于当前审判和执行机械的不合理分离，一方面造成对审判和执行监督困难，没有发挥审执分离制度应有的效能，另一方面造成审判和执行工作人为脱节，执行人员在接受案件时，往往要对案情重新熟悉，延误了执行，使被申请执行人常常得以从容转移财产，造成执行难。
3、目前执行工作的制度和方式存在不少问题，限制执行工作的有效开展。一是执行工作不够规范。与审判工作相比，民诉法对执行工作的具体操作和期间的要求没有作出明确的规定和限制，对被执行人采取什么措施均由执行人员自由裁量决定。二是执行工作透明度不够。执行工作由审判阶段的“阳光操作”进入了“暗箱操作”。三是执行方式落后。执行人员包揽了全部被执行人履行能力的调查取证可供执行财产的查找工作，忽略了申请执行人，被执行人在执行程序中应有的法律责任，忽视了调动他们的主观能力作用；四是执行缺乏应有的监督。没有建立起严格的内部监督制约机制，执法的专断性、随意性得不到及时的纠正和监督。
4、执行队伍素质和执行水平不高，执行人员不足，执行装备落后，执行经费有限，人财物的不完备是局限法院法院扩大执行范围和加强执行力度的重要原因。目前大多数基层法院执行力量不足，应有的装备也未到位，可是申请执行的案件却大幅上升，为提高执行效率，常分组执行，在突发事件面前，便显得顾此失彼，穷于招架。有时法院执行人员要用身体、鲜血阻挡凶猛的暴力抗法行为，在报章上我们常看到类似的报道，装备的不完备理是削减执行队伍的战斗力。由于各种原因，执行人员参差不齐，执行水平不高也是现存的问题，也是阻挠执行工作更一步提高的原因之一。
如何克服“执行难”？2000年底召开的全国法院执行工作会议上已作出基调：改革。笔者现谈谈自己的浅见。
（一）坚定信心、大胆改革。
2000年底召开的全国法院执行工作会议上就已达成改革的共识。人民法院执行工作必须改革，改革是执行工作发展的必由之路，而执行机构改革是当前执行工作改革的重中之重，又是强制执行法主体定位的前提和关键，要在高级人民法院辖区内建立健全执行工作统一领导的管理机构，确定执行格局，使执行成为合力，目前部分省市法院成立具有领导关系的执行工作机构就是一种尝试、笔者认为，只要人事、财政等配套改革跟上，这应是当前改革执行工作体制的一种有益的创新、改革。
（二）建设一支坚强有力的执行队伍。
执行是一门艺术，是群众工作和技巧工作相结合的专门工作，而当前执行队伍素质和执行水平不高却限制执行工作进一步开展，建设一支坚强有力的执行队伍是搞好执行工作的人力保证。各级法院要选配精干力量，充实执行队伍，要加强物质装备力量，注重业务培训，提高执行人员的业务素质，加强管理，对执行工作实行规范化管理，提高效率。
（三）强化执行方式改革，加大执行工作力度，按照“全面公开、强化监督、严格规范”的要求进行执行方式改革，以取得社会各界对执行工作的理解和支持，为推动执行工作的发展，解决“执行难”问题提供新的动力。笔者认为可采取以下改革措施：
1、试行开庭执行
2、全面推行执行异议听证制
3、强化被执行人财产申报制
4、建立和完善执行长负责制
5、实行重大事项评议制
6、实行排期执行制
7、加强执行工作监督制度
8、公开督促执行
（四）完善执行立法，加快强制执行法的出台，为执行工作提供法律依据和保障。现行的执行立法已落后于执行工作的需要，缺乏效率精神，应尽快出台强制执行法，为执行工作提供法律保障。
（五）积极争取党委、人大的支持和媒体的配合，创造良好的执法环境。目前执法环境不尽如意，与人民法院的宣传工作不够密切相关。只有得到广泛的社会支持和充分理解，才能给那些拒不执行法院裁决的被执行人强大的压力，只有社会上造就人民法院执行的最佳势态，法院的执行才会产生巨大的效果，出现“峻坡走丸，战功甚博”的效果，营造有利于法院执行的环境，法院有许多工作要做，要主动及时全面向本地党委、人大汇报，向政府和有关部门反映法院执行工作的情况，依靠他们的领导、监督，取得他们的支持，这是一个重要的执行方法，同时要取得媒体的支持配合，营造声势，赢得理解，促进执行。


甘肃省人民政府


甘肃省水路运输安全管理实施办法

　（１９８８年７月２日　甘政发〔１９８８〕９２号文发布１９９７年１０月２２日省政府令第２７号修正）


第一章　总则

　　第一条　根据《中华人民共和国内河交通安全管理条例》、《中华人民共和国水路运输管理条例》和交通部《水路运输管理条例实施细则》的规定，结合我省水域通航具体情况，特制定本实施办法。


　　第二条　本办法适用于省境江、河、湖泊、渡口、公园、库区船舶的所有人和经营人。


　　第三条　水路运输实行各地区、各行业、各部门多家经营，全民、集体、个体水运协调发展的方针，保护正当竞争，制止非法经营。


　　第四条　从事水路运输和水路运输服务的单位和个人，必须遵守国家和地方政府的有关法律、法规。

第二章　船舶、船员





　　第五条　船舶必须具备下列条件、方准航行：
　　（一）经船舶检验部门检验，持有合格的技术证书和船舶证书；
　　（二）按国家规定必须投保船舶险的船舶，应持有保险证书；
　　（三）按国家规定配备持有合格职务证书的技术船员、驾长、渡工和其他船员。


　　第六条　船舶应有载货、载人限量的明显标记，严禁超载、超员航行。


　　第七条　涉外游船，必须由船舶检验部门会同旅游部门，对安全航行条件、服务设施等经过检查合格后统一发证。其它船舶不准乘载外宾。


　　第八条　机动船舶的船长、轮机长、驾驶员、轮机员、无线电报务员，须经港航监督机关考试。持有合格证书。
　　非机动船的驾长、渡工，须经港航监督机关考核，持有合格证件。其他船员必须经过安全教育和专业训练，具备一定的安全常识。


　　第九条　乡镇船舶不得载运易燃、易爆、有毒、有害等危险物品。上述物品因特殊原因需乡镇船舶运输时，每次承运前必须向当地水上安全监督部门申请“危险物品准运证明”。擅自运输危险物品的，应追究承运人员责任，造成严重后果者要依法惩处。

第三章　营运管理





　　第十条　申请设立水路运输的企业或要求以运输船舶从事营业性客、货运输的单位和个人，须持船舶检验、港航监督机关核发的船舶证书和船员证书，经所在地、州、市交通主管部门批准发给运输许可证后，方准在当地工商行政管理部门注册登记，领取营业执照。
　　参加营业性运输的个体户（联户），必须在当地保险公司办理船舶保险（含碰撞保险）、货物运输保险和旅客意外伤害保险。未办理保险手续的，工商行政管理部门不予发照。
　　上述部门对不符合国家和本办法规定的船舶、船员发证发照者，一旦发生事故，同样要负经济和法律责任。


　　第十一条　已经批准开业的水运单位或运输船舶要求停业时，应向原批准登记的交通主管部门和工商行政管理部门办理注销证、照手续；要求转户的，原户主按停业办理，新户主应重新办理审批和注册登记手续。


　　第十二条　凡已报废的船舶不准继续营业，也不准转卖给其他单位、个体（联户）继续营运。


　　第十三条　本办法公布之前，已开业的水运企业、各单位营业性船舶、个体（联户）船舶以及水路运输服务企业，在本办法公布之日起一百二十天内补办申请审批手续，对符合条件的发给运输许可证、运输服务许可证。


　　第十四条　水路物资运输、除抢险、救灾、战备、危险物资运输，由省或地、州、市交通主管部门下达外，其他物资运输，允许各营业单位自揽货源，自行运输，也可签订运输合同，实行包运。


　　第十五条　未经交通主管部门、船舶检验和港航监督机关审查批准客运的单位和个人船舶，一律不得承担旅客运输、客渡和旅游客运任务。


　　第十六条　从事营业运输的船舶，必须执行所在地、州、市交通主管部门和物价部门共同制定的统一运价。


　　第十七条　营业性运输船舶，均须使用省交通主管部门和税务部门共同印制的统一货票、客票和结算凭证，否则，财会部门不予报销。开户银行不予付款。


　　第十八条　各水运企业和其他从事营业性运输的单位和个人，必须按国家或省人民政府的规定缴纳税金、规费（航道养护费、船舶停泊费、港务费）和运输管理费，费率和收费办法由省交通厅会同省财政厅制定。


　　第十九条　港埠企业应向社会运输船舶开放，提供港埠设施和业务服务，按照双方自愿原则，水运企业和其他从事营业性运输的单位和个人可和港埠企业根据有关规定签订业务代理合同。各运输船舶，必须服从港政管理和有关调度命令。


　　第二十条　营业性运输企业、单位和个人，均须向驻在地交通主管部门和统计部门按规定时间报送运输统计报表，并逐级汇总上报。

第四章　管理机构的设置及其职责





　　第二十一条　省交通厅主管全省水路交通事业，各地、州、市交通主管部门主管本辖区的水路交通事业。


　　第二十二条　陇西地区、临夏回族自治州、兰州市和白银市可在水上安全检查站的基础上，设立水路交通管理机构。其他有通航水域（含机动渡船）的地、州、市交通主管部门应根据辖区水路交通业务繁简，设置专人（或兼职），负责航道、航政、航运管理。其职责是：贯彻执行国家和省政府关于水路运输、安全、航道的方针、政策、法律、法规、规章，负责对《条例》、《细则》和本办法的具体实施；负责执行对各种船舶的检查、奖惩；掌握水运经济信息，提供咨询服务；负责协调运输合同的执行和各种运输工具之间、船舶与港埠之间的平衡衔接，组织交流先进运输、安全管理经验和推动个体（联户）船舶联营工作。


　　第二十三条　凡有船舶的县（市、区）、乡（镇）人民政府，对辖区内的水上交通安全，均负有直接管理责任。其主要职责是：保证国家和省上制定的有关水上运输、安全法规在本辖区得到落实；可根据需要在辖区内设立水上交通管理机构或乡镇船舶安全监督管理员，确保乘客生命财产安全；组织交通、公安、工商行政、物价、税务、保险及有关部门对辖区水域船舶进行整顿和检查，针对水上安全状况，颁布有关政令；组织做好辖区水上事故救助和善后工作。


　　第二十四条　水库、公园、风景区水域中的游览船舶，由水库、公园、风景区所在地人民政府指定的管理单位，按照港航监督机关的要求负责管理，并接受港航监督机关的监督检查。


　　第二十五条　凡因管理不善造成重大事故的，要追究辖区有关领导和管理人员的责任。


　　第二十六条　除陇南、临夏、兰州、白银重点水域原水上安全检查站的人员经费开支渠道维持现状外，其他有船舶的地、县安全检查人员的经费，由水上运输管理费和安全监理费开支，不足部分由各地交通主管部门报请同级财政给予解决，或从拖拉机养路费中适当补贴。
　　乡、镇水上安全检查人员的经费，按国家经委、交通部、财政部等八个部门《关于加强乡镇运输船舶安全监督管理的通知》的规定支付，收费标准按营收额１０％以内提取，由县人民政府具体确定。

第五章　事故处理





　　第二十七条　船舶发生交通事故，由船属主管部门向当地水上交通监理机构和省港航监督机关提交事故报告和有关资料，接受调查处理。


　　第二十八条　水上交通监理机构和省港航监督机关接到事故报告后，应当组织调查。事故当事人和有关人员在接受调查时，必须如实提供与事故有关的情况。


　　第二十九条　交通事故引起的民事纠纷，当事人可以申请当地政府调解；不申请调解或调解无效的，可以向人民法院起诉。涉外民事案件的当事人，还可以书面协议提交涉外仲裁机构仲裁。

第六章　检查与罚则





　　第三十条　各级交通主管部门及其所属的水上交通管理机构要加强对水上安全、运输的监督、检查。对水上运输安全做出显著成绩的单位或个人，由主管单位或水上交通管理机关给予表扬或奖励。


　　第三十一条　违反《条例》、《细则》和本办法，或者对交通事故负有责任者，由交通主管部门或有关机关分别给予警告、罚款、吊销证书、证件处罚。


　　第三十二条　当事人对主管机关的处罚不服时，可在接到处罚通知之日起十五日内向人民法院起诉，期满不起诉又不履行的，由主管机关申请人民法院强制执行。


　　第三十三条　违反《条例》、《细则》和本办法的规定应当受治安管理处罚的，由公安机关处理；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

第七章　附则




　　第三十四条　本办法由省交通厅负责解释。