关于发布《上市公司董事长谈话制度实施办法》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《上市公司董事长谈话制度实施办法》的通知
证监发[2001]47号
为加强上市公司监管，促进上市公司规范运作，现将《上市公司董事长谈话制度实施办法》予以发布，自发布之日起施行。
二○○一年三月十九日
上市公司董事长谈话制度实施办法
第一条 为加强上市公司监管，促进上市公司依法规范运作，保护投资者的合法权益，制定本办法。
第二条 本办法适用于股票在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的股份有限公司。
第三条 中国证监会派出机构具体实施辖区内上市公司董事长谈话工作。
中国证监会主管业务部门认为必要时可直接约见上市公司董事长谈话。
（中国证监会派出机构和主管业务部门以下统称为“中国证监会”。）
第四条 上市公司存在下列情形之一的，应当约见上市公司董事长谈话：
（一）严重资不抵债或主要资产被查封、冻结、拍卖导致公司失去持续经营能力的；
（二）控制权发生重大变动的；
（三）未履行招股说明书承诺事项的；
（四）公司或其董事会成员存在不当行为，但不构成违反国家证券法律、法规及中国证监会有关规定的；
（五）中国证监会认为确有必要的。
第五条 中国证监会约见上市公司董事长，按照下列程序进行：
（一）中国证监会认为有必要约见上市公司董事长谈话时，应当履行内部审批程序，经批准后方可进行。
（二）中国证监会约见上市公司董事长谈话时，应确定主谈人员和记录人员，谈话使用专门的谈话记录纸（谈话记录格式附后）。谈话结束时应要求谈话对象复核、签字。
（三）中国证监会根据需要决定谈话时间、地点和谈话对象应提供的书面材料，并提前三天以书面形式通知该上市公司的董事会秘书。谈话对象确因特殊情况不能参加的，应事先报告，经同意后委托相应人员代理。中国证监会认为必要时，可以要求上市公司其他有关人员、上市公司控股股东的高级管理人员、相关中介机构执业人员参加谈话。谈话对象不得无故拒绝、推托。
（四）中国证监会在约见谈话时，主谈人员应确认谈话对象的身份，宣布谈话制度、谈话目的，告知谈话对象应当真实、完整地向主谈人员说明有关情况，并对所说明的情况和作出的保证承担责任。
（五）谈话对象应对有关情况进行说明、解释，并提供相应说明材料，对公司情况说明不清、说明材料欠完备的，应当限期补充，谈话对象不得作出虚假陈述或故意隐瞒事实真相。
第六条 经中国证监会两次书面通知，谈话对象无正当理由不参加谈话，中国证监会将对其进行公开批评。
第七条 谈话对象对谈话所涉及的重要事项说明不清，提供的材料不完整，在限期内又未能进行充分补充的，中国证监会可以对其进行公开批评。
谈话对象在谈话中虚假陈述或故意隐瞒事实真相的，中国证监会将视其情节轻重依据有关规定对其进行处理。
第八条 中国证监会的谈话人员，应遵守法律、法规及有关规定，认真履行职责，对在谈话中知悉的有关单位和个人的商业秘密负有保密义务。未经许可，参加谈话人员不得透露与谈话结果有关的任何信息。
第九条 谈话对象应当根据谈话结果及时整改，纠正不当行为，中国证监会将对整改情况进行监督检查。
第十条 中国证监会为谈话和整改情况建立专项档案，做为上市公司董事长及其他高管人员是否忠实履行职务的记录。
第十一条 在执行谈话制度中发现上市公司或高级管理人员有违法违规行为的，中国证监会将依法查处。谈话记录将作为进一步调查的证据。
第十二条 本制度自发布之日起施行。
谈话记录
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谈话时间：
谈话地点：
谈话人：
记录人：
谈话对象－－
上市公司名称：
通讯地址：
邮编：
上市公司董事长：
姓名：
电话：
传真：
谈话事由：
谈话内容：
________________________________________________________
谈话对象（签名）
关于中央管理的非煤矿矿山企业安全生产许可证颁发工作的函
国家安全生产监督管理总局
安监管司管一函字〔2004〕53号
关于中央管理的非煤矿矿山企业安全生产许可证颁发工作的函
有关中央管理企业：
为贯彻落实《安全生产许可证条例》（以下简称《条例》）和《非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法》（以下简称《实施办法》），做好中央管理的非煤矿矿山企业安全生产许可证颁发工作，现对国家安全生产监督管理局负责直接颁发安全生产许可证工作的有关事项函告如下：
一、发证对象
（一）中央管理的非煤矿矿山企业总部(名单见附件)。
（二）陆上石油天然气开采管道（储运）分公司（不含成品油管道）和跨省管理处。
（三）海洋石油天然气开采的地区分公司、子公司、专业技术工程服务公司（包括外资、合资、合作等海洋石油开采企业，下同）和生产设施（包括油气生产平台、浮式生产储油装置、海底长输油气管线和陆岸输油气终端）。
二、申请
申请单位填报安全生产许可证申请书（格式见国家局《关于印发非煤矿矿山企业安全生产许可证申请书等13种文书格式的通知》，可从国家局网站直接下载），并按照下列规定提交文件、资料。
（一）中央管理的非煤矿矿山企业总部(集团公司、总公司、一级上市公司)应当提交：
1.工商营业执照副本复印件；
2.安全生产责任制复印件；
3.安全生产规章制度目录清单；
4.设置安全生产管理机构和配备安全生产管理人员的文件复印件；
5.主要负责人、安全管理人员安全考核合格证明材料；
6.其他需提交的材料（如采矿许可证复印件、开采黄金矿产批准书复印件等）。
对提交上述文件、资料，其中石油天然气企业总部(集团公司、总公司、一级上市公司)送交我司监管一处，其余的企业总部(集团公司、总公司、一级上市公司)送交我司监管二处。
（二）陆上石油天然气开采管道（储运）分公司，海洋石油天然气开采的地区分公司、子公司及专业技术工程服务公司应当提交：
1.依法应取得的采矿许可证、勘查许可证、工商营业执照副本复印件；
2.安全生产责任制复印件；
3.安全生产规章制度目录清单；
4.设置安全生产管理机构和配备安全生产管理人员的文件复印件；
5.主要负责人、安全管理人员安全考核合格证明材料；
6.特种作业人员取得操作资格证书的证明材料；
7.为从业人员缴纳工伤保险费的有关证明材料；
8.重大危险源检测、评估、监控措施材料；
9.事故应急救援预案和设立救护队的文件或与专业救护队签订的救护协议复印件。
对提交的上述文件、资料，陆上石油天然气开采管道（储运）分公司送交我司监管一处，其余送交海油办相应的分部。
（三）陆上石油天然气开采管道（储运）分公司跨省管理处，海洋石油天然气的生产设施应当提交：
1.主要负责人、安全管理人员安全考核合格证明材料；
2.特种作业人员取得操作资格证书的证明材料；
3.为从业人员缴纳工伤保险费的有关证明材料；
4.安全生产规章制度和操作规程目录清单；
5.建设项目安全设施验收合格的证明材料；
6.发证检验机构检验合格证书或具备资质的中介机构出具的安全评价报告。
对提交的上述文件、资料，陆上石油天然气开采管道（储运）分公司跨省管理处送交我司监管一处，其余送交海油办相应的分部。
三、受理
受理单位当场审查申请单位递交材料的完整性，根据审查结果，分别出具"受理通知书"或"补正告知书"；当时不能审查的，出具"申请材料接收单"，并于5个工作日内，对材料的完整性进行审查，根据审查结果，分别出具"补正告知书"、"受理通知书"、"不受理通知书"，做出要求补正、受理或不受理的决定。
四、审查
受理单位将在受理申请之日起45个工作日内作出颁发或者不予颁发安全生产许可证的决定。
五、发证
（一）对同意发证的，由承办处通知申请单位领取安全生产许可证；对不同意发证的，由承办处出具不同意的说明，填写不予颁发的通知书，并通知申请单位领取不予颁发的通知书。
（二）我司将及时在媒体上公布安全生产许可证的发放情况。
六、请各有关中央管理的企业严格依照《条例》、《实施办法》的规定和本通知要求及时办理申请手续。逾期不办理安全生产许可证的，或者经审查不符合《条例》规定安全生产条件的，未取得安全生产许可证，继续从事相关生产经营活动的，将依法进行处罚。
我司承办处及各海油分部于11月开始受理各申请单位的申请，申办过程中如遇到问题请及时与我司相关处联系：
监管一处电话：010-64463038（兼传真）
监管二处电话：010-64463067（兼传真）
海油办海油分部电话：010-84521099 传真：010-64602464
海油办中油分部电话：010-84886380 传真：010-84886444
海油办石化分部电话：010-64998753 传真：010-84645727
二○○四年十月二十七日
附件
国家局负责发证的中央管理非煤矿矿山企业总部名单
1、中国核工业集团公司
2、鞍山钢铁集团公司
3、上海宝钢集团公司
4、武汉钢铁集团公司
5、攀枝花钢铁（集团）公司
6、鲁中冶金矿业集团公司
7、中国黄金集团公司
8、中金黄金股份有限公司
9、中国铝业公司
10、中铝股份有限公司
11、中国建筑材料集团公司
12、北新股份有限公司
13、中国盐业总公司
14、中国海洋石油总公司
15、中国海洋石油股份有限公司
16、中国石油天然气集团公司
17、中国石油天然气股份有限公司
18、中国石油化工集团公司
19、中国石油化工股份有限公司
20、中国材料工业科工集团公司
21、中国五矿集团公司
22、中国地质工程集团公司
23、中国冶金地质勘察工程总公司
