您的位置: 首页 » 法律资料网 » 法律法规 »

上海证券交易所


关于发布实施《上海证券交易所债券交易实施细则（修订稿）》的通知

各会员单位、其他从事债券交易的机构：
为促进债券市场发展，本所对《上海证券交易所债券交易实施细则》（以下简称《债券交易细则》）进行了修订，现予以发布，并就实施中的相关事项通知如下：　　
一、《债券交易细则》发布实施后申请来本所上市的企业债券，应于上市前登记至持有人的上海证券市场证券帐户内；上市交易后，投资者及会员在进行交易申报时，应填报证券帐户，本所将对证券帐户内可交易债券余额进行前端控制。《债券交易细则》修订前已在本所上市的企业债券的登记及交易申报等事项，仍按原有规定执行。　　
二、《债券交易细则》发布实施后上市交易的企业债券，符合本所规定条件的，可按《债券交易细则》的相关规定，实行新的质押式回购交易，具体条件由本所商中国证券登记结算有限责任公司确定，并另行公布；新的质押式回购交易中的质押券出库和入库申报代码等事宜，本所将另行通知。
三、《债券交易细则》发布实施前已挂牌上市的企业债券的回购交易，仍按原有规定执行。　　
特此通知。

附件：上海证券交易所债券交易实施细则


二○○七年七月二十五日
上海证券交易所




上海证券交易所债券交易实施细则



第一章 总则

第一条 为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）债券市场交易行为，维护市场秩序，防范市场风险，保护投资者的合法权益，根据国家有关法律法规和《上海证券交易所交易规则》（以下简称“交易规则”），制定本细则。
第二条 国债、企业债等（以下统称“债券”）的现货交易及质押式回购交易，适用本细则，本细则未作规定的，适用交易规则及本所其他有关规定。
债券买断式回购交易由本所另行规定。
第三条 债券现货交易、债券质押式回购交易（以下简称“债券回购交易”）可采用集合竞价、连续竞价、大宗交易等方式进行。
第四条 投资者参与本所市场债券交易，应按照本所全面指定交易的规定，事先指定一家会员作为其债券交易受托人，并与其订立全面指定交易协议、债券现货交易及债券回购交易委托协议。
第五条 会员及其他从事债券交易的机构，应建立完备的业务管理制度及风险控制机制。
会员不得擅自使用客户的证券帐户或者挪用客户债券为自己或他人从事债券回购交易。违反本规定者，本所可限制或暂停其从事债券回购交易业务，直至取消交易资格，情节严重的，提交中国证监会查处。
第六条 债券现货交易中，当日买入的债券当日可以卖出。
第七条 债券交易的登记、托管和结算，由本所指定的证券登记结算机构（以下简称“证券登记结算机构”）按照相关规则办理。

第二章 债券现货交易

第八条 国债现货交易实行净价交易。
企业债券现货交易实行全价交易。
第九条 债券现货交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求:
（一）交易单位为手，人民币1000元面值债券为1手；
（二）计价单位为每百元面值债券的价格；
（三）申报价格最小变动单位为0.01元；
（四）申报数量为1手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手；
（五）申报价格限制按照交易规则的规定执行。
第十条 债券现货交易开盘价，为当日该债券集合竞价中产生的价格；集合竞价不能产生开盘价的，连续竞价中的第一笔成交价为开盘价。
债券现货交易收盘价为当日该债券最后一笔成交前一分钟所有成交价的加权平均价（含最后一笔成交）。当日无成交的，以前一交易日的收盘价为当日收盘价。

第三章 债券回购交易
第十一条 债券回购交易实行质押库制度，融资方应在回购申报前，通过本所交易系统申报提交相应的债券作质押。用于质押的债券，按照证券登记结算机构的相关规定，转移至专用的质押帐户。
第十二条 会员接受投资者的债券回购交易委托时，应要求投资者提交质押券，并对其证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。
标准券余额不足的，债券回购的申报无效。
第十三条 债券回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报。
第十四条 当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。
第十五条 质押券对应的标准券数量有剩余的，可以通过本所交易系统，将相应的质押券，申报转回原证券帐户。当日申报转回的债券，当日可以卖出。
第十六条 债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求:
（一）申报单位为手，1000元标准券为1手；
（二）计价单位为每百元资金到期年收益；
（三）申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；
（四）申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手；
（五）申报价格限制按照交易规则的规定执行。
第十七条 债券回购交易设1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天等回购期限。
根据市场需要，本所可调整债券回购期限和品种。
第十八条 债券回购交易实行“一次成交、两次结算”制度，具体的清算交收，按照证券登记结算机构的规则办理。
第十九条 回购到期日，证券登记结算机构根据购回价公式计算应进行交割的资金和质押券数量。
购回价计算公式为：购回价=100元＋年收益率×100元×回购天数/360
计算结果按照四舍五入原则取至小数点后三位。
第二十条 债券回购交易期限按日历时间计算。若到期日为非交易日，顺延至下一个交易日。
第二十一条 可作质押式回购的债券品种，由本所在债券上市通知中予以公布。
第二十二条 债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。
债券回购到期日，融资方可以通过本所交易系统，将相应的质押券，申报转回原证券帐户，也可以申报继续用于债券回购交易。当日申报转回的债券，当日可以卖出。

第四章 附则
第二十三条 本细则下列术语含义为：
（一）净价交易:指在债券现货交易中，以不含有应计利息的价格报价并成交的交易方式。
（二）全价交易:指在债券现货交易中，以含有应计利息的价格报价并成交的交易方式。
（三）质押式回购交易:指将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中，质押债券取得资金的交易方为“融资方”；作为其对手的交易方为“融券方”。
（四）标准券:由不同债券品种按相应折算比率折算形成的，用以确定可通过质押式回购交易进行融资的额度。
（五）标准券折算比率：指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。
（六）质押券：指申报提交给证券登记结算机构，作为债券回购交易质押物的债券。
第二十四条 投资者在本所市场进行债券交易，须向本所会员交纳佣金等费用。会员及其他从事债券交易的机构在本所市场从事债券交易，须向本所交纳交易经手费等费用。
第二十五条 本细则经本所理事会讨论通过后生效，修改时亦同。
第二十六条 本细则由本所负责解释。
第二十七条 本细则自发布之日起实施。



上海市人民政府


上海市城市道路架空线管理办法

（2001年9月13日上海市人民政府令第106号发布根据2004年7月1日《上海市人民政府关于修改〈上海市化学危险物品生产安全监督管理办法〉等32件市政府规章和规范性文件的决定》第一次修正根据2008年8月1日《上海市人民政府关于修改〈上海市城市道路架空线管理办法〉的决定》第二次修正）

　　
　　第一条（目的和依据）
　　为了加强对本市城市道路架空线的管理，充分利用城市道路地下空间资源，改善城市市容环境，根据有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本办法。
　　第二条（定义）
　　本办法所称的架空线，是指架设在城市道路上空的线缆，包括高（低）压输配电线路、信息传输线路、电车供电馈线等。
　　第三条（管理原则）
　　本市城市道路架空线的建设和管理，实行统一管理、分级负责、合理规划、严格控制、逐步入地的原则。
　　第四条（管理部门）
　　上海市市政工程行政管理部门（以下简称市市政管理部门）是本市城市道路架空线的行政主管部门；上海市道路管线监察管理机构（以下简称市管线监察机构）负责具体管理工作。
　　区（县）建设行政管理部门负责本区（县）范围内城市道路架空线的管理。
　　本市建设、规划、电力、信息、通信、交通、市容环卫、房地、绿化、公安等有关部门应当按照各自职责，协同实施本办法。
　　第五条（新建架空线的规划控制）
　　本市中心城、新城、中心镇范围内的城市道路，不得新设置架空线及其杆架或者在已有的杆架上增设架空线。
　　前款规定范围以外的城市道路需要新设置架空线及其杆架的，建设单位应当向规划行政管理部门提出申请，经审核同意后，方可进行建设。
　　第六条（临时架空线的管理）
　　本市中心城、新城、中心镇范围内因工程建设或者举办其他活动等原因，需要架设临时架空线的，应当事先将临时架空线架设方案按照城市道路市、区两级管理分工，向市市政管理部门或者区（县）建设行政管理部门备案。
　　工程建设或者其他活动结束后15日内，申报人应当拆除架设的临时架空线。
　　第七条（入地规划与计划）
　　本市中心城、新城、中心镇城市道路的已建架空线，应当逐步埋设入地。
　　市市政管理部门应当会同规划、电力、信息、通信、交通等管理部门，制订本市架空线入地规划；区（县）建设行政管理部门应当根据架空线入地规划，会同同级规划管理部门编制本区（县）范围内的城市道路架空线入地建设计划，并听取相关架空线权属单位的意见。
　　架空线权属单位应当按照架空线入地建设计划，落实经费、组织实施。
　　第八条（同步入地建设）
　　本市中心城、新城、中心镇的城市道路实施扩建、改建、大修工程的，沿途架空线应当同步埋设入地。
　　市市政管理部门或者区（县）建设行政管理部门应当在前款规定的城市道路扩建、改建、大修工程建设计划确定后５个工作日内，通知城市道路工程建设单位和相关架空线权属单位。城市道路工程建设单位应当会同架空线权属单位及时制定架空线同步入地施工方案，并由架空线权属单位具体实施。制定同步入地施工方案发生争议时，由市市政管理部门或者区（县）建设行政管理部门会同相关行业管理部门进行协调。
　　因地下管位等原因无法埋设入地的架空线，经市市政管理部门审核同意，可暂时予以保留。
　　第九条（预埋管道和共同沟的利用）
　　已有预埋管道或者共同沟的城市道路，沿途新建线缆应当埋入预埋管道或者共同沟。
　　第十条（架空线及杆架的管理）
　　架空线、架空线杆架权属单位应当加强对其所属架空线和架空线杆架的巡视和检查，负责架空线和架空线杆架的维修和养护，确保架空线和架空线杆架的安全、整洁和完好。
　　本市中心城、新城、中心镇范围内的城市道路架空线需要维修更新的，架空线权属单位应当事先告知市管线监察机构或者区（县）建设行政管理部门，市管线监察机构或者区（县）建设行政管理部门应当在架空线作业时派员实地核查。
　　架空线、架空线杆架的设置应当符合本市架空线及其杆架的设置技术标准，具体标准由市建设交通行政管理部门会同市政等相关行政管理部门按照保障城市公共安全和市容整洁的原则另行制定。
　　架空线、架空线杆架权属单位对废弃的架空线或者架空线杆架，应当及时予以清除。
　　第十一条（架空线的备案管理）
　　本市实行架空线备案制度。
　　架空线资料由相关架空线权属单位向市市政管理部门备案；其中，信息传输架空线资料由该架空线权属单位向市信息行政管理部门备案，市信息行政管理部门将备案资料汇总后抄送市市政管理部门。
　　应当向备案部门提供的架空线资料包括：架空线名称、路由、规格、数量，杆架数量，相关设施的规格、数量以及架空线空间布置等。
　　第十二条（权属不明架空线及杆架的处理）
　　区（县）建设行政管理部门或者架空线杆架权属单位发现有权属不明的架空线或者架空线杆架的，应当及时提请市管线监察机构予以公告。公告期限为90日，公告期满后无人认领的，由区（县）建设行政管理部门组织清除。
　　第十三条（架空线损坏的处理）
　　任何单位和个人不得危害架空线和架空线杆架的安全。
　　对造成架空线损坏的，损坏者应当立即向市管线监察机构或者区（县）建设行政管理部门报告；市管线监察机构或者区（县）建设行政管理部门在接到报告后，应当及时通知被损架空线权属单位；被损架空线权属单位应当及时组织抢修，恢复架空线的正常状态。
　　第十四条（埋设入地的代履行）
　　对应当埋设入地而拒不埋设入地的架空线，市市政管理部门或者区（县）建设行政管理部门可以组织有关单位代为埋设入地，其费用由架空线权属单位承担。
　　第十五条（优惠措施）
　　架空线权属单位实施架空线埋设入地建设的，可以按照有关规定，享受相应的优惠政策。
　　第十六条（推广应用非开挖技术）
　　架空线埋设入地施工应当依靠科学新技术，推广应用非开挖技术。
　　第十七条（罚则）
　　对违反本办法规定的行为，按照下列规定予以处罚：
　　（一）违反本办法第五条第一款、第十条第三款或者第十条第四款规定，擅自在已有的杆架上增设架空线的，架空线、架空线杆架设置不符合技术标准的，或者不及时清除废弃的架空线或者架空线杆架的，由市市政管理部门或者区（县）建设行政管理部门责令限期改正，并处以3000元以上3万元以下的罚款；危及公共安全的，可处以3万元以上10万元以下的罚款。
　　（二）违反本办法第六条第一款规定，架设临时架空线未备案的，市市政管理部门或者区（县）建设行政管理部门应当责令限期改正，逾期未改正的，处以200元以上2000元以下的罚款。
　　（三）违反本办法第六条第二款规定，未在规定的期限内拆除临时架空线的，由市市政管理部门或者区（县）建设行政管理部门处以500元以上5000元以下的罚款。
　　（四）违反本办法第八条规定，架空线应当埋设入地而拒不埋设入地的，由市市政管理部门责令其限期改正，拒不改正的，处以3000元以上３万元以下的罚款。
　　（五）违反本办法第十条第一款或者第二款规定，不履行架空线和架空线杆架的维修和养护职责的，或者维修更新架空线未告知的，由市市政管理部门或者区（县）建设行政管理部门责令其限期改正，拒不改正的，处以500元以上3000元以下的罚款。
　　（六）违反本办法第十三条规定，危害架空线、架空线杆架的安全或者损坏架空线后不及时报告的，由市市政管理部门或者区（县）建设行政管理部门处以500元以上5000元以下的罚款。
　　违反本办法第五条规定，擅自新设置架空线及其杆架的，由规划行政管理部门按照城市规划的有关规定予以处罚。
　　第十八条（行政监察）
　　市政、建设、规划等行政管理部门在本办法的执行过程中，发现相关单位有违法行为的，应当将有关情况及时抄告监察部门。
　　第十九条（执法人员违法行为的追究）
　　执法人员在本办法的执行过程中，有玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、索贿受贿、枉法执行的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十条（复议和诉讼）
　　当事人对有关行政管理部门的具体行政行为不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》或者《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请复议或者提起诉讼。
　　第二十一条（施行日期）
　　本办法自2001年11月1日起施行。